HQ072721R0002 A1_23Feb21.pdf

PDF 875 KB Posted

Attached to
Cadence Design Environment Software Maintenance
Solicitation number
HQ072721R0002
Issued by

About this file

This solicitation requests proposals for Cadence Design Environment software maintenance. The Defense Microelectronics Activity seeks to maintain licenses and support for Cadence tools. Interested vendors should respond by February 24, 2021 at 4:00 PM. The solicitation number is HQ072721R0002. The notice includes a justification and approval and provides the solicitation details. Relevant products, response deadline, agency, and purpose are outlined for interested suppliers.

View the file

Other files

File Type Posted
HQ072721R0002_22Feb21.pdf PDF
SOW 21-1A9 Cadence_18Feb21_Redacted.pdf PDF
JA SOW 21_1A9 Cadence_18Feb21_Redacted.pdf PDF

On GovTribe

Work with this file

  • Download the original file
  • Contacts named in this file
  • Similar government files
  • Ask GovTribe AI about this file

Text version

6((�$''(1'80

�1R�&ROOHFW�&DOOV�

+4������5���� ���)HE�����

E��7(/(3+21(�180%(5�

���2))(5�'8(�'$7(�/2&$/�7,0(

������30����)HE������

���62/,&,7$7,21�180%(5 ���62/,&,7$7,21�,668(�'$7(

$87+25,=('�)25�/2&$/�5(352'8&7,21���� �35(9,286�(',7,21�,6�127�86$%/(

67$1'$5'�)250���������5(9���������

3UHVFULEHG�E\�*6$�±�)$5�����&)5��������

�7<3(�25�35,17�

�6,*1$785(�2)�&2175$&7,1*�2)),&(5�

$''(1'$ $5(

����727$/�$:$5'�$02817��)RU�*RY W��8VH�2QO\ �

&2'( ����7+,6�$&48,6,7,21�,6

68&+�$''5(66�,1�2))(5 ��E��&+(&.�,)�5(0,77$1&(�,6�',))(5(17�$1'�387�

%(/2:�,6�&+(&.('

7(/(3+21(�12�

+4�������,668('�%<

��E��68%0,7�,192,&(6�72�$''5(66�6+2:1�,1�%/2&.���D��81/(66�%/2&.

���)25�62/,&,7$7,21� ����,1)250$7,21�&$//�

D��1$0(

52%<11�/��+$*$1

���&2175$&7�12� ���$:$5'�())(&7,9(�'$7( ���25'(5�180%(5

�7<3(�25�35,17�

��E��1$0(�$1'�7,7/(�2)�6,*1(5 ��F��'$7(�6,*1(' ��E��1$0(�2)�&2175$&7,1*�2)),&(5

��D��6,*1$785(�2)�2))(525�&2175$&725 ��D�81,7('�67$7(6�2)�$0(5,&$

� ��D��62/,&,7$7,21�,1&25325$7(6�%<�5()(5(1&(�)$5���������������������)$5��������������������$5(�$77$&+('�

����$&&2817,1*�$1'�$335235,$7,21�'$7$

���5(48,6,7,21�180%(5

$'',7,21$/�6+((76�68%-(&7�72�7+(�7(506�$1'�&21',7,216�63(&,),('��

3$*(���2) �� 2))(525�72�&203/(7(�%/2&.6�����������������$1'���

62/,&,7$7,21�&2175$&7�25'(5�)25�&200(5&,$/�,7(06

$5(�127�$77$&+('

��E��&2175$&7�385&+$6(�25'(5�,1&25325$7(6�%<�5()(5(1&(�)$5�����������)$5����������,6�$77$&+('� $''(1'$ $5( $5(�127�$77$&+('

�%/2&.�����,1&/8',1*�$1<�$'',7,216�25�&+$1*(6�:+,&+�$5(

6(7�)257+�+(5(,1��,6�$&&(37('�$6�72�,7(06���

� <285�2))(5�21�62/,&,7$7,21

����&2175$&725�,6�5(48,5('�72�6,*1�7+,6�'2&80(17�$1'�5(7851

��)25�6(7�$6,'(�815(675,&7('�25;

60$//�%86,1(66

��D�&2175$&725� &2'( )$&,/,7<�

2))(525 &2'(

'()(16(�0,&52(/(&7521,&6�$&7,9,7<��+4� '0($�0((&��������7+�675((7 0&&/(//$1�&$������

��D��3$<0(17�:,//�%(�0$'(�%< &2'(

5$7('�25'(5�81'(5 '3$6�����&)5�����

��D��7+,6�&2175$&7�,6�$

��E��5$7,1*

&2'(����'(/,9(5�72 &2'( +4���� ����$'0,1,67(5('�%<

����',6&2817�7(506����'(/,9(5<�)25�)2%�'(67,1$�

7,21�81/(66�%/2&.�,6

0$5.('

6((�6&+('8/(

����0(7+2'�2)�62/,&,7$7,21

5)4 ,)% 5)3;

'()(16(�0,&52(/(&7521,&6�$&7,9,7<��+4� 3$8/�0$726 '0($�0(%%��������7+�675((7 0&&/(//$1�&$������ 7(/������������������)$;����

7(/� 6(59,&(�',6$%/(' �9(7(5$1�2:1(' �60$//�%86,1(66

+8%=21(�60$// �%86,1(66

6,=(�67$1'$5'�

1$,&6�

2))(5�'$7('

����$:$5'�2)�&2175$&7��5()�

'(/,9(5�$//�,7(06�6(7�)257+�25�27+(5:,6(�,'(17,),('�$%29(�$1'�21�$1<

&23,(6�72�,668,1*�2)),&(��&2175$&725�$*5((6�72�)851,6+�$1'

(0$,/�

7(/�

��F��'$7(�6,*1('

6((�6&+('8/(

6&+('8/(�2)�6833/,(6��6(59,&(6,7(0�12� 48$17,7< 81,7 81,7�35,&( $02817

:20(1�2:1('�60$//�%86,1(66��:26%� �(/,*,%/(�81'(5�7+(�:20(1�2:1(' �60$//�%86,1(66�352*5$0

(':26%

��J��(�0$,/�2)�$87+25,=('�*29(510(17�5(35(6(17$7,9(

62/,&,7$7,21�&2175$&7�25'(5�)25�&200(5&,$/�,7(06 ��������������������������������&217,18('�

3$*(���2)��

$&&(37('��$1'�&21)2506�72�7+(�&2175$&7��(;&(37�$6�127('��BBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBBB

��D��48$17,7<�,1�&2/801����+$6�%((1

5(&(,9(' ,163(&7('

��E��6,*1$785(�2)�$87+25,=('�*29(510(17

5(35(6(17$7,9(

��F��'$7( ��G��35,17('�1$0(�$1'�7,7/(�2)�$87+25,=('�*29(510(17�

5(35(6(17$7,9(

��H��0$,/,1*�$''5(66�2)�$87+25,=('�*29(510(17�5(35(6(17$7,9( ��I ��7(/(3+21(�180%(5�2)�$87+25,=('�*29(510(17�5(35(6(17$7,9(

����&+(&.�180%(5

),1$/3$57,$/&203/(7(

����3$<0(17����$02817�9(5,),('

&255(&7�)25 ����928&+(5�180%(5

),1$/

����6+,3�180%(5

3$57,$/

����6�5�$&&2817�180%(5 ����6�5�928&+(5�180%(5 ����3$,'�%<

��D��,�&(57,)<�7+,6�$&&2817�,6�&255(&7�$1'�3523(5�)25�3$<0(17

��E��6,*1$785(�$1'�7,7/(�2)�&(57,)<,1*�2)),&(5 ��F��'$7(

��D��5(&(,9('�%< �3ULQW�

��E��5(&(,9('�$7 �/RFDWLRQ�

��F��'$7(�5(& ' �<<�00�''� ��G��727$/�&217$,1(56

67$1'$5'�)250���������5(9������������%$&.

3UHVFULEHG�E\�*6$�±�)$5�����&)5��������

$87+25,=('�)25�/2&$/�5(352'8&7,21���� �35(9,286�(',7,21�,6�127�86$%/(

6((�6&+('8/(

6&+('8/(�2)�6833/,(6��6(59,&(6

48$17,7< 81,7

81,7�35,&(

$02817

,7(0�12�

+4������5����

3DJH�� RI���

6HFWLRQ�%�� 6XSSOLHV� RU�6HUYLFHV� DQG�3ULFHV

,7(0�12 6833/,(6�6(59,&(6 48$17,7< 81,7 81,7�35,&( $02817

���� � 6HW

6RIWZDUH�0DLQWHQDQFH

))3

)2%��'HVWLQDWLRQ

36&�&'��'*��

1(7�$07

,7(0�12 6833/,(6�6(59,&(6 48$17,7< 81,7 81,7�35,&( $02817

���� � 6HW

237,21 6RIWZDUH�0DLQWHQDQFH

))3

)2%��'HVWLQDWLRQ

36&�&'��'*��

1(7�$07

6HFWLRQ�(�� ,QVSHFWLRQ�DQG�$FFHSWDQFH

,163(&7,21�$1'�$&&(37$1&(�7(506

6XSSOLHV�VHUYLFHV� ZLOO�EH�LQVSHFWHG�DFFHSWHG�DW�

&/,1� ,163(&7�$7� ,163(&7�%<� $&&(37�$7� $&&(37�%<�

����� 'HVWLQDWLRQ� *RYHUQPHQW� 'HVWLQDWLRQ� *RYHUQPHQW�

����� 'HVWLQDWLRQ� *RYHUQPHQW� 'HVWLQDWLRQ� *RYHUQPHQW�

6HFWLRQ�)�� 'HOLYHULHV� RU�3HUIRUPDQFH

'(/,9(5<�,1)250$7,21

&/,1� '(/,9(5<�'$7(� 48$17,7<� 6+,3�72�$''5(66� '2'$$&� ��

����� 323����0$5������72

1�$� '()(16(� 0,&52(/(&7521,&6� $&7,9,7<��+4� 3$8/�0$726 '0($�0(%%��������7+�675((7 0&&/(//$1�&$������

)2%���'HVWLQDWLRQ�

+4�����

����� 323����0$5������72

1�$� �6$0(�$6�35(9,286� /2&$7,21�

)2%���'HVWLQDWLRQ�

+4�����

6HFWLRQ�*�� &RQWUDFW�$GPLQLVWUDWLRQ�'DWD�

&/$86(6� ,1&25325$7('� %<�5()(5(1&(

������������� (OHFWURQLF�6XEPLVVLRQ�RI�3D\PHQW�5HTXHVWV�DQG�5HFHLYLQJ�

5HSRUWV�

������������� :LGH�$UHD�:RUN)ORZ� 3D\PHQW�,QVWUXFWLRQV� '(&������

������������� /HYLHV�RQ�&RQWUDFW�3D\PHQWV� '(&������

&/$86(6� ,1&25325$7('� %<�)8//�7(;7

:LGH�$UHD�:RUNIORZ��:$:)�� ,QYRLFH�DQG�5HFHLYLQJ�5HSRUW�6XEPLWWDO� ,QVWUXFWLRQV� �'0($��6������� :$:)� DSSOLFDWLRQ�DYDLODEOH�WKURXJK�3URFXUHPHQW�,QWHJUDWHG�(QWHUSULVH�(QYLURQPHQW��3,((��DQG�LV�WKH�PHWKRG�WR� HOHFWURQLFDOO\�SURFHVV�YHQGRU�SD\PHQW�UHTXHVWV�DQG�UHFHLYLQJ�UHSRUWV��DV�DXWKRUL]HG�E\�')$56� ��������������

(OHFWURQLF�6XEPLVVLRQ�RI�3D\PHQW�5HTXHVWV�DQG�5HFHLYLQJ�5HSRUWV�

7R�DFFHVV�:$:)�� WKH�&RQWUDFWRU�VKDOO²

+DYH�D�GHVLJQDWHG�HOHFWURQLF�EXVLQHVV�SRLQW�RI�FRQWDFW�LQ�WKH�6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW�DW�

KWWSV���ZZZ�VDP�JRY�6$0���DQG

%H�UHJLVWHUHG� WR�XVH�:$:)�DW�KWWSV���SLHH�HE�PLO� IROORZLQJ� WKH�VWHS�E\�VWHS�SURFHGXUHV�IRU�VHOI�UHJLVWUDWLRQ�

DYDLODEOH�DW�WKLV�ZHE�VLWH�

:$:)�WUDLQLQJ��7KH�&RQWUDFWRU�VKRXOG�IROORZ�WKH�WUDLQLQJ�LQVWUXFWLRQV�RI�WKH�:$:)�:HE�%DVHG�7UDLQLQJ�&RXUVH� DQG�XVH�WKH�3UDFWLFH�7UDLQLQJ�6LWH�EHIRUH�VXEPLWWLQJ�SD\PHQW�UHTXHVWV�WKURXJK�:$:)�� %RWK�FDQ�EH�DFFHVVHG�E\� VHOHFWLQJ� WKH�WUDLQLQJ�ZHESDJH�DW�KWWSV���SLHHWUDLQLQJ�HE�PLO�ZEW�[KWPO�LQGH[�[KWPO� :$:)�PHWKRGV�RI�GRFXPHQW�VXEPLVVLRQ ��'RFXPHQW�VXEPLVVLRQV�PD\�EH�YLD�ZHE�HQWU\��(OHFWURQLF�'DWD�

,QWHUFKDQJH��RU�)LOH�7UDQVIHU�3URWRFRO�

7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�VXEPLW�,WHP�8QLTXH�,GHQWLILFDWLRQ�,8,'�GDWD�³DV�SDUW�RI�WKH�0DWHULD O�,QVSHFWLRQ�DQG�5HFHLYLQJ� 5HSRUW´��DV�UHTXLUHG�E\�')$56���������������RQ�GHOLYHUHG�HQG�LWHPV�GXULQJ�WKH�DFFHSWDQFH�SURFHVV�

$FFHVV�:$:)�YLD�3,((�DW�KWWSV���SLHH�HE�PLO��

7DEOH���� 9HQGRUV�VKDOO�VHOHFW�³6HQG�0RUH�(PDLO�1RWLILFDWLRQV´�LQ�:$:)� WR�

*RYHUQPHQW�3RLQWV�RI�&RQWDFW (PDLO�DGGUHVV

&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�5HSUHVHQWDWLYH��&25��3URMHFW�

(QJLQHHU�0DQDJHU�DQG�RU�7HFKQLFLDQ

SDXO�PDWRV��FLY#PDLO�PLO

&RQWUDFW�6SHFLDOLVW�RU�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU URE\QQ�O�KDJDQ�FLY#PDLO�PLO

:$:)� $GPLQLVWUDWRU� RVG�PFFOHOODQ�

SDUN�GPHD�OLVW�SLHH#PDLO�PLO

:$:)� 0DLO%R[ RVG�PFFOHOODQ�

SDUN�GPHD�OLVW�SLHH#PDLO�PLO

����'HILQLWLRQV�

$FFHSWRU��&RQWUDFWLQJ�2IILFHU¶V�5HSUHVHQWDWLYH�3URMHFW�(QJLQHHU�3URJUDP�3URMHFW�0DQDJHU��RU�RWKHU�JRYHUQPHQW�

DFFHSWDQFH�RIILFLDO�

3D\�2IILFLDO��')$6�SD\PHQW��+4����

6+,3�7R�6HUYLFH�$FFHSWRU�'R'$$&�� � +4����

����:$:)�&RQWUDFWRU�,QSXW�,QIRUPDWLRQ���7KH�FRQWUDFWRU�VKDOO�LQSXW�WKH�VHOHFWHG�'RFXPHQW�7\SH�FUHDWLQJ�

HOHFWURQLF�SD\PHQW�UHTXHVWV�LQ�:$:)��

BBBB��³,QYRLFH´

BBBB��³��LQ���,QYRLFH´��6HUYLFHV�2QO\�

BBBB��³5HFHLYLQJ�5HSRUW´�

BB;BB��³,QYRLFH�DQG�5HFHLYLQJ�5HSRUW´��&RPER��IRU�0DWHULDOV�DQG�RU�6HUYLFHV

BBBB��³&RVW�9RXFKHU´��)$5������������������������������������������

7DEOH���� )RU�:$:)�5RXWLQJ�,QIRUPDWLRQ�EDVHG�RQ�&RQWUDFW�7\SH

'HVFULSWLRQ 6)��� 6)��� 6)����� 6)����� ''�����

/RFDWHG�,Q�%ORFN��6HFWLRQ

&RQWUDFW�1XPEHU

'HOLYHU\�2UGHU

6HH�

,QGLYLGXDO�

2UGHU�

6HH�

,QGLYLGXDO�

2UGHU

1�$

&$*(�&RGH � ��D �� ��D �

3D\�'R'$$&� ����+4���� ���+4���� ����+4���� ��D�+4���� ���+4����

,QVSHFWLRQ�$FFHSW

DQFH

6HFWLRQ�(��RU�,163(&7,21�$1'�$&&(37$1&(

,VVXH�'DWH � � � � �

,VVXH�E\�

'R'$$&

���+4���� ���+4���� ����+4���� ����+4���� ����+4����

$GPLQ�'R'$$& ���+4���� ���+4���� ����+4���� ����+4���� ����+4����

6KLS�7R�6HUYLFH�

$FFHSWRU�

'R'$$&

���+4���� ���+4���� ����+4���� ����+4���� ����+4����

6KLS�WR�([WHQVLRQ 'R�1RW�)LOO� ,Q

6HUYLFHV� RU�

6XSSOLHV

%DVHG�RQ�PDMRULW\�RI�UHTXLUHPHQW�DV�GHWHUPLQHG�E\�PRQHWDU\�YDOXH

)LQDO�,QYRLFH" 'R�QRW�FKDQJH�³1´��QR��WR�³<´��\HV��XQOHVV�WKLV�LV� WKH�ODVW�LQYRLFH�DQG�WKH�

FRQWUDFW�LV�UHDG\�IRU�FORVHRXW

&25�3URMHFW�

(QJLQHHU

7KH�SRLQW�RI�FRQWDFW�IRU�WKH�VKLS�WR�DGGUHVV�LQ�6HFWLRQ�)�± 'HOLYHU\� ,QIRUPDWLRQ

����,QYRLFHV � ,QYRLFH���Q����6HUYLFHV�2QO\��DQG�,QYRLFH�DQG�5HFHLYLQJ�5HSRUW��&RPER�� :KHQ�VXEPLWWLQJ�WKH�ILQDO�LQYRLFH�IRU�SD\PHQW�IRU�D�FRQWUDFW��VHOHFW�WKH�³<´�VHOHFWLRQ�IURP�WKH�³)LQDO�,QYRLFH"´�

GURS�GRZQ�ER[��

8SRQ�VXFFHVVIXO�VXEPLVVLRQ�RI�WKH�LQYRLFH��FOLFN�RQ�WKH�6HQG�0RUH�(PDLO�1RWLILFDWLRQV�OLQN�WR�VHQG�WR�HPDLO�

DGGUHVVHV�OLVWHG� LQ�7DEOH���DERYH�

����'HIHQVH�)LQDQFH�DQG�$FFRXQWLQJ�6HUYLFH��')$6�� LQIRUPDWLRQ�PD\�EH�DFFHVVHG�XVLQJ�WKH�')$6�ZHEVLWH�DW� KWWS���ZZZ�GIDV�PLO���3D\PHQW�VWDWXV�LQIRUPDWLRQ�PD\�EH�DFFHVVHG�XVLQJ�WKH�P\,QYRLFH�V\VWHP�LQ�:$:)

�P\,QYRLFH�V\VWHP�UHTXLUHV� UHJLVWUDWLRQ�LQ�WKH�:$:)� V\VWHP��RU�E\�FDOOLQJ� WKH�')$6�&ROXPEXV�KHOSGHVN�DW����� ���������6HOHFW�2SWLRQ����WKHQ�2SWLRQ���DJDLQ���7KH�FRQWUDFW�QXPEHU�DQG�VKLSPHQW�LQYRLFH�QXPEHU�ZLOO� EH�UHTXLUHG�

WR�FKHFN�SD\PHQW�VWDWXV�

6HFWLRQ�,�� &RQWUDFW�&ODXVHV�

&/$86(6� ,1&25325$7('� %<�5()(5(1&(

��������� *UDWXLWLHV� $35������

���������� %DVLF�6DIHJXDUGLQJ�RI�&RYHUHG�&RQWUDFWRU�,QIRUPDWLRQ�

6\VWHPV�

-81������

��������� &RQWUDFW�7HUPV�DQG�&RQGLWLRQV��&RPPHUFLDO�,WHPV� 2&7������

���������� 3URYLGLQJ�$FFHOHUDWHG�3D\PHQWV�WR�6PDOO�%XVLQHVV�

6XEFRQWUDFWRUV�

��������� &ODXVHV�,QFRUSRUDWHG�%\�5HIHUHQFH� )(%������

��������� $XWKRUL]HG�'HYLDWLRQV�,Q�&ODXVHV� 129������

������������� 5HTXLUHPHQWV�5HODWLQJ�WR�&RPSHQVDWLRQ�RI�)RUPHU�'R'�

2IILFLDOV�

6(3������

������������� 5HTXLUHPHQW�WR�,QIRUP�(PSOR\HHV�RI�:KLVWOHEORZHU� 5LJKWV� 6(3������

������������� 6DIHJXDUGLQJ�&RYHUHG�'HIHQVH�,QIRUPDWLRQ�DQG�&\EHU�

,QFLGHQW�5HSRUWLQJ�

������������� 1RWLFH�RI�$XWKRUL]HG�'LVFORVXUH� RI�,QIRUPDWLRQ�IRU�/LWLJDWLRQ�

6XSSRUW�

0$<������

������������� 3URKLELWLRQ�RQ�WKH�$FTXLVLWLRQ�RI�&RYHUHG�'HIHQVH�

7HOHFRPPXQLFDWLRQV�(TXLSPHQW�RU�6HUYLFHV�

������������� 9DOLGDWLRQ�RI�5HVWULFWLYH�0DUNLQJV�RQ�7HFKQLFDO�'DWD� 6(3������

������������� 3ULFLQJ� 2I�&RQWUDFW�0RGLILFDWLRQV� '(&������

������������� 5HTXHVWV�IRU�(TXLWDEOH�$GMXVWPHQW� '(&������

������������� 6XEFRQWUDFWV�IRU�&RPPHUFLDO�,WHPV� 2&7������

������������� 7UDQVSRUWDWLRQ�RI�6XSSOLHV�E\�6HD� )(%������

&/$86(6� ,1&25325$7('� %<�)8//�7(;7

�������������&2175$&7� 7(506�$1'�&21',7,216� 5(48,5('�72�,03/(0(17�67$787(6� 25� (;(&87,9(�25'(56��&200(5&,$/� ,7(06��129�������

�D��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK� WKH�IROORZLQJ�)HGHUDO�$FTXLVLWLRQ�5HJXODWLRQ��)$5�� FODXVHV��ZKLFK�DUH� LQFRUSRUDWHG�LQ�WKLV�FRQWUDFW�E\�UHIHUHQFH��WR�LPSOHPHQW�SURYLVLRQV�RI�ODZ�RU�([HFXWLYH�RUGHUV�DSSOLFDEOH�WR�

DFTXLVLWLRQV�RI�FRPPHUFLDO�LWHPV�

���������������3URKLELWLRQ�RQ�5HTXLULQJ�&HUWDLQ�,QWHUQDO�&RQILGHQWLDOLW\�$JUHHPHQWV�RU�6WDWHPHQWV��-$1������� �VHFWLRQ�����RI�'LYLVLRQ� (� 7LWOH�9,,��RI�WKH�&RQVROLGDWHG�DQG�)XUWKHU�&RQWLQXLQJ�$SSURSULDWLRQV�$FW��������3XE��/�� ���������DQG�LWV�VXFFHVVRU�SURYLVLRQV�LQ�VXEVHTXHQW�DSSURSULDWLRQV�DFWV��DQG�DV�H[WHQGHG�LQ�FRQWLQXLQJ�UHVROXWLRQV���

���������������3URKLELWLRQ�RQ�&RQWUDFWLQJ�IRU�+D UGZDUH��6RIWZDUH��DQG�6HUYLFHV�'HYHORSHG�RU�3URYLGHG�E\� .DVSHUVN\�/DE�DQG�2WKHU�&RYHUHG�(QWLWLHV��-XO��������6HFWLRQ������RI�3XE��/����� �����

���������������3URKLELWLRQ�RQ�&RQWUDFWLQJ�IRU�&HUWDLQ�7HOHFRPPXQLFDWLRQV�DQG�9LGHR�6XUYHLOODQFH�6HUYLFHV�RU�

(TXLSPHQW���$8*� �������6HFWLRQ�����D�����$��RI�3XE��/�����������

���������������3URKLELWLRQ�RQ�&RQWUDFWLQJ�ZLWK�,QYHUWHG�'RPHVWLF�&RUSRUDWLRQV��1RY�������

��������������3URWHVW�$IWHU�$ZDUG��$8*� ����������8�6�&�� ������

��������������$SSOLFDEOH�/DZ�IRU�%UHDFK�RI�&RQWUDFW�&ODLP��2&7������ �3XEOLF�/DZV��������DQG������������

8�6�&�� �����QRWH���

�E��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK�WKH�)$5�FODXVHV�LQ�WKLV�SDUDJUDSK��E��WKDW�WKH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�KDV� LQGLFDWHG�DV�EHLQJ�LQFRUSRUDWHG�LQ�WKLV�FRQWUDFW�E\�UHIHUHQFH�WR�LPSOHPHQW�SURYLVLRQV�RI�ODZ�RU�([HFXWLYH�RUGHUV� DSSOLFDEOH�WR�DFTXLVLWLRQV�RI�FRPPHUFLDO�LWHPV���&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�FKHFN�DV�DSSURSULDWH��

;� ��������������5HVWULFWLRQV�RQ�6XEFRQWUDFWRU�6DOHV�WR�WKH�*RYHUQPHQW��-81��������ZLWK�$OWHUQDWH� ,��2FW�

����������8�6�&�� ���� DQG����8�6�&�� ������

BBBB ���������������&RQWUDFWRU�&RGH�RI�%XVLQHVV�(WKLFV�DQG�&RQGXFW��-81�����������8�6�&�� ������

BBBB� ���������������:KLVWOHEORZHU� 3URWHFWLRQV�XQGHU�WKH�$PHULFDQ�5HFRYHU\�DQG�5HLQYHVWPHQW�$FW�RI�������-81� �������6HFWLRQ������RI�3XE��/�����������$SSOLHV� WR�FRQWUDFWV�IXQGHG�E\�WKH�$PHULFDQ�5HFRYHU\�DQG�5HLQYHVWPHQW�

$FW�RI��������

;� ���������������5HSRUWLQJ�([HFXWLYH�&RPSHQVDWLRQ� DQG�)LUVW�7LHU�6XEFRQWUDFW�$ZDUGV� �-81�������

�3XE��/���������������8�6�&�� �����QRWH��

BBB� ����>5HVHUYHG@�

BBB� ���������������6HUYLFH�&RQWUDFW�5HSRUWLQJ�5HTXLUHPHQWV��2FW��������3XE��/�����������VHFWLRQ�����RI�'LY��

BBB� ���������������6HUYLFH�&RQWUDFW�5HSRUWLQJ�5HTXLUHPHQWV�IRU�,QGHILQLWH�'HOLYHU\�&RQWUDFWV��2FW��������3XE��

/�����������VHFWLRQ�����RI�'LY��&��

;� ��������������3URWHFWLQJ�WKH�*RYHUQPHQW

V�,QWHUHVW�:KHQ�6XEFRQWUDFWLQJ�ZLWK�&RQWUDFWRUV�'HEDUUHG��

6XVSHQGHG�� RU�3URSRVHG�IRU�'HEDUPHQW�� �-81�����������8�6�&�� �����QRWH��

BBBB ��������������8SGDWHV�RI�3XEOLFO\�$YDLODEOH�,QIRUPDWLRQ�5HJDUGLQJ�5HVSRQVLELOLW\�0DWWHUV��2&7����������� 8�6�&�� ������

BBBB �����>5HVHUYHG@

BBBB �����L�� ����������1RWLFH�RI�+8%=RQH�6HW�$VLGH� RU�6ROH�6RXUFH�$ZDUG��0$5�����������8�6�&�� ���D��

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$5�������RI����������

BBBB ������L������������1RWLFH�RI�3ULFH�(YDOXDWLRQ�3UHIHUHQFH�IRU�+8%=RQH�6PDOO�%XVLQHVV�&RQFHUQV��0$5������� �LI�WKH�RIIHURU�HOHFWV�WR�ZDLYH�WKH�SUHIHUHQFH��LW�VKDOO�VR�LQGLFDWH�LQ�LWV�RIIHU������8�6�&�� ���D��

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$5�������RI����������

BBBB �����>5HVHUYHG@�

BBBB �����L�� �����������1RWLFH�RI�7RWDO�6PDOO�%XVLQHVV�6HW�$VLGH� �129� ����������8�6�&�� �����

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$5�������RI����������

BBBB �����L�� �����������1RWLFH�RI�3DUWLDO�6PDOO�%XVLQHVV�6HW�$VLGH� �129�����������8�6�&�� ������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$5�������RI�����������

;� ���������������8WLOL]DWLRQ�RI�6PDOO�%XVLQHVV�&RQFHUQV��2&7�����������8�6�&�� ����G�����DQG������

BBBB �����L�� �����������6PDOO�%XVLQHVV�6XEFRQWUDFWLQJ�3ODQ��-81� ����������8�6�&�� ����G������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��129 ����� RI�����������

3DJH��� RI���

BBBB �LLL�� $OWHUQDWH�,,��129 ������RI�����������

BBBB �LY��$OWHUQDWH�,,,��-81�������RI����������

BBBB �Y��$OWHUQDWH�,9 �-81� ������RI����������

BBBB ������L�������������1RWLFH�RI�6HW�$VLGH� RI�2UGHUV� �0$5�����������8�6�&�� ����U���

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�, �0$5�������RI�����������

BBBB ����������������/LPLWDWLRQV�RQ�6XEFRQWUDFWLQJ��0$5�����������8�6�&�� ����D�������

BBBB ����������������/LTXLGDWHG�'DPDJHV²6XEFRQWUDFWLQJ�3ODQ��-DQ�����������8�6�&�� ����G�����)��L���

BBBB ����������������1RWLFH�RI�6HUYLFH�'LVDEOHG�9HWHUDQ�2ZQHG�6PDOO�%XVLQHVV�6HW�$VLGH� �0$5����������� 8�6�&�� ���I��

;� ������L�������������3RVW�$ZDUG�6PDOO�%XVLQHVV�3URJUDP�5HUHSUHVHQWDWLRQ� �129�����������8�6�&�� ����D�������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$5�������RI�����������

BBBB ����������������1RWLFH�RI�6HW�$VLGH� IRU��RU�6ROH�6RXUFH�$ZDUG�WR��(FRQRPLFDOO\�'LVDGYDQWDJHG�:RPHQ�

2ZQHG�6PDOO�%XVLQHVV��(':26%�� &RQFHUQV��0$5�����������8�6�&�� ����P���

BBBB ����������������1RWLFH�RI�6HW�$VLGH� IRU��RU�6ROH�6RXUFH�$ZDUG�WR��:RPHQ�2ZQHG�6PDOO�%XVLQHVV�&RQFHUQV� (OLJLEOH� 8QGHU�WKH�:RPHQ�2ZQHG�6PDOO�%XVLQHVV�3URJUDP��0$5�����������8�6�&�� ����P��� BBBB ����������������2UGHUV�,VVXHG�'LUHFWO\�8QGHU�6PDOO�%XVLQHVV�5HVHUYHV��0$5�����������8�6�&�� ����U���

BBBB ����������������1RQPDQXIDFWXUHU�5XOH��0$5�����������8�6�&�� ����D�������

;� ���������������&RQYLFW�/DERU��-81��������(�2�� �������

;�����������������&KLOG�/DERU��&RRSHUDWLRQ�ZLWK�$XWKRULWLHV� DQG�5HPHGLHV��-$1��������(�2�� �������

����������������3URKLELWLRQ�RI�6HJUHJDWHG�)DFLOLWLHV� �$35 ������

; �����L�������������(TXDO�2SSRUWXQLW\� �6(37��������(�2�� �������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��)(% ������RI�����������

;� �����L�������������(TXDO�2SSRUWXQLW\� IRU�9HWHUDQV� �-81�����������8�6�&� ������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��-8/ ������RI�����������

;� �����L�������������(TXDO�2SSRUWXQLW\� IRU�:RUNHUV�ZLWK�'LVDELOLWLHV��-81�����������8�6�&�� �����

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��-8/ ������RI�����������

;� ����������������(PSOR\PHQW�5HSRUWV� RQ�9HWHUDQV� �-81�����������8�6�&�� ������

;� ����������������1RWLILFDWLRQ�RI�(PSOR\HH�5LJKWV�8QGHU� WKH�1DWLRQDO�/DERU�5HODWLRQV�$FW��'(&������� �(�2�� ��������

;� �����L�� �����������&RPEDWLQJ�7UDIILFNLQJ�LQ�3HUVRQV��2&7�����������8�6�&�� FKDSWHU����DQG�(�2���������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$5 ������RI���������������8�6�&�� FKDSWHU����DQG�(�2���������

;� ����������������(PSOR\PHQW�(OLJLELOLW\�9HULILFDWLRQ��2&7���������(��2�����������1RW�DSSOLFDEOH�WR�WKH� DFTXLVLWLRQ�RI�FRPPHUFLDOO\�DYDLODEOH�RII�WKH�VKHOI�LWHPV�RU�FHUWDLQ�RWKHU�W\SHV�RI�FRPPHUFLDO�LWHPV�DV�

SUHVFULEHG�LQ����������

BBBB �����L�� �����������(VWLPDWH�RI�3HUFHQWDJH�RI�5HFRYHUHG�0DWHULDO�&RQWHQW�IRU�(3$±'HVLJQDWHG�,WHPV��0$<� ����������8�6�&�� �����F�����$��LL���� �1RW�DSSOLFDEOH�WR�WKH�DFTXLVLWLRQ�RI�FRPPHUFLDOO\�DYDLODEOH�RII�WKH�VKHOI�

LWHPV���

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$<�������RI��������������8�6�&�� �����L�����&���� �1RW�DSSOLFDEOH�WR�WKH�DFTXLVLWLRQ�RI�

FRPPHUFLDOO\�DYDLODEOH�RII�WKH�VKHOI�LWHPV��

BBBB ����������������2]RQH�'HSOHWLQJ�6XEVWDQFHV�DQG�+LJK�*OREDO�:DUPLQJ�3RWHQWLDO�+\GURIOXRURFDUERQV��-81 �������(�2�� �������

BBBB ����������������0DLQWHQDQFH��6HUYLFH��5HSDLU��RU�'LVSRVDO�RI�5HIULJHUDWLRQ�(TXLSPHQW�DQG�$LU�&RQGLWLRQHUV� �-81 �������(�2�� �������

BBBB ������L�� �����������$FTXLVLWLRQ�RI�(3($7� 5HJLVWHUHG� ,PDJLQJ�(TXLSPHQW��-81��������(�2�V� ������DQG�

BBBB �LL��$OWHUQDWH�,��2&7�������RI�����������

BBBB �����L�� �����������$FTXLVLWLRQ� RI�(3($7��5HJLVWHUHG�7HOHYLVLRQV� �-81 �������(�2�V� ������DQG��������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��-81 ������RI�����������

;� ����������������(QHUJ\�(IILFLHQF\�LQ�(QHUJ\�&RQVXPLQJ�3URGXFWV��0$<� ����������8�6�&�� ����E��

BBBB �����L�� ����������� $FTXLVLWLRQ�RI�(3($7��5HJLVWHUHG� 3HUVRQDO�&RPSXWHU�3URGXFWV��2&7��������(�2�V�

������DQG��������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��-81� ������RI������������

BBBB ����������������(QFRXUDJLQJ�&RQWUDFWRU�3ROLFLHV� WR�%DQ�7H[W�0HVVDJLQJ�:KLOH�'ULYLQJ� �-81� �������(�2��

BBBB ����������������$HURVROV��-81 �������(�2�� �������

BBBB ����������������)RDPV��-81 �������(�2�� �������

BBBB �����L�� ����������3ULYDF\�7UDLQLQJ��-$1����������8�6�&�� ���D��

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��-$1� ������RI����������

BBBB ���������������%X\�$PHULFDQ��6XSSOLHV��0$< ����������8�6�&�� FKDSWHU�����

BBBB ���� �L�� ����������%X\�$PHULFDQ��)UHH�7UDGH�$JUHHPHQWV��,VUDHOL� 7UDGH�$FW��0$< ����������8�6�&�� FKDSWHU� �������8�6�&�� �����QRWH�����8�6�&�� �����QRWH�����8�6�&�� �����QRWH�����8�6�&�� �����QRWH��3XE��/����� �������������� �����������������������������������������������������������������������������DQG��������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��0$<�������RI����������

BBBB �LLL�� $OWHUQDWH�,,��0$<�������RI����������

BBBB �LY��$OWHUQDWH�,,,��0$<�������RI����������

BBBB ���������������7UDGH�$JUHHPHQWV��2&7����������8�6�&�� ������HW�VHT������8�6�&�� �����QRWH��

BBBB ����������������5HVWULFWLRQV�RQ�&HUWDLQ�)RUHLJQ�3XUFKDVHV��-81��������(�2�

V�� SURFODPDWLRQV��DQG�VWDWXWHV�

DGPLQLVWHUHG�E\�WKH�2IILFH�RI�)RUHLJQ�$VVHWV�&RQWURO�RI�WKH�'HSDUWPHQW�RI�WKH 7UHDVXU\��

;� ����������������&RQWUDFWRUV�3HUIRUPLQJ�3ULYDWH�6HFXULW\�)XQFWLRQV�2XWVLGH� WKH�8QLWHG�6WDWHV��2&7� �������6HFWLRQ� �����DV�DPHQGHG��RI�WKH�1DWLRQDO�'HIHQVH�$XWKRUL]DWLRQ�$FW�IRU�)LVFDO�<HDU����� �����8�6�&��

�����1RWH��

BBBB ���������������1RWLFH�RI�'LVDVWHU�RU�(PHUJHQF\�$UHD�6HW�$VLGH� �129� ����������8�6�&�� ����

BBBB ���������������5HVWULFWLRQV RQ�6XEFRQWUDFWLQJ�2XWVLGH�'LVDVWHU�RU�(PHUJHQF\�$UHD��129�����������8�6�&��

BBBB ����������������7D[�RQ�&HUWDLQ�)RUHLJQ�3URFXUHPHQWV��-81�������

BBBB ����������������7HUPV�IRU�)LQDQFLQJ�RI�3XUFKDVHV�RI�&RPPHUFLDO�,WHPV��)(%�����������8�6�&�� ��������� 8�6�&�� �����I����

BBBB ����������������,QVWDOOPHQW�3D\PHQWV�IRU�&RPPHUFLDO�,WHPV��-$1�����������8�6�&�� ���������8�6�&�� �����I���

BBBB ����������������3D\PHQW�E\�(OHFWURQLF�)XQGV�7UDQVIHU²6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW��2&7����������� 8�6�&�� �������

BBBB ����������������3D\PHQW�E\�(OHFWURQLF�)XQGV�7UDQVIHU²2WKHU�WKDQ�6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW��-8/� ����������8�6�&�� �������

BBBB ����������������3D\PHQW�E\�7KLUG�3DUW\��0$<�����������8�6�&�� ������

BBBB� ���������������3ULYDF\�RU�6HFXULW\�6DIHJXDUGV��$8*����������8�6�&�� ���D���

BBBB� ����������������3D\PHQWV�WR�6PDOO�%XVLQHVV�6XEFRQWUDFWRUV��-$1����������8�6�&�� ����G�������

BBBB �����L�� ������������3UHIHUHQFH�IRU�3ULYDWHO\�2ZQHG�8�6��)ODJ� &RPPHUFLDO�9HVVHOV� �)(% ����������8�6�&��

$SS[�������E��DQG����8�6�&�� ������

BBBB �LL�� $OWHUQDWH�,��$35 ������RI�����������

BBBB �LLL�� $OWHUQDWH�,,��)(% ������RI�����������

�F��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK� WKH�)$5�FODXVHV�LQ�WKLV� SDUDJUDSK��F���DSSOLFDEOH�WR�FRPPHUFLDO�VHUYLFHV�� WKDW� WKH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�KDV�LQGLFDWHG�DV�EHLQJ�LQFRUSRUDWHG�LQ�WKLV�FRQWUDFW�E\�UHIHUHQFH�WR�LPSOHPHQW�SURYLVLRQV�RI� ODZ�RU�([HFXWLYH�RUGHUV�DSSOLFDEOH�WR�DFTXLVLWLRQV�RI�FRPPHUFLDO�LWHPV���&RQWUDFWLQJ 2IILFHU�FKHFN�DV�DSSURSULDWH��

BBBBB ���������������6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��$8*�����������8�6�&�� FKDSWHU�����

BBBBB ���������������6WDWHPHQW�RI�(TXLYDOHQW�5DWHV�IRU�)HGHUDO�+LUHV��0$<�����������8�6�&�� ����DQG����8�6�&��

FKDSWHU�����

BBBBB ���������������)DLU�/DERU�6WDQGDUGV�$FW�DQG�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��3ULFH�$GMXVWPHQW��0XOWLSOH� <HDU�DQG�2SWLRQ�&RQWUDFWV���$8*� ����������8�6�&�� ����DQG����8�6�&�� FKDSWHU�����

BBBBB ���������������)DLU�/DERU�6WDQGDUGV�$FW�DQG�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��3ULFH�$GMXVWPHQW��0$<�

����������8�6�&� ����DQG����8�6�&�� FKDSWHU�����

BBBBB ���������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU� 0DLQWHQDQFH��&DOLEUDWLRQ��RU�5HSDLU�RI�&HUWDLQ�(TXLSPHQW��5HTXLUHPHQWV��0$<�����������8�6�&�� FKDSWHU�����

BBBBB ���������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU�&HUWDLQ�

6HUYLFHV��5HTXLUHPHQWV� �0$<�����������8�6�&�� FKDSWHU�����

BBBBB ���������������0LQLPXP�:DJHV�8QGHU ([HFXWLYH�2UGHU��������129� �������(�2�� �������

BBBBB ��� �����������3DLG�6LFN�/HDYH�8QGHU�([HFXWLYH�2UGHU� �������-$1��������(�2�� �������

BBBBB ��������������3URPRWLQJ�([FHVV�)RRG�'RQDWLRQ�WR�1RQSURILW�2UJDQL]DWLRQV��-81�����������8�6�&�� ������

�G��&RPSWUROOHU�*HQHUDO�([DPLQDWLRQ�RI�5HFRUG��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK� WKH�SURYLVLRQV�RI�WKLV�SDUDJUDSK� �G��LI�WKLV�FRQWUDFW�ZDV�DZDUGHG�XVLQJ�RWKHU�WKDQ�VHDOHG�ELG��LV�LQ�H[FHVV�RI�WKH�VLPSOLILHG�DFTXLVLWLRQ�WKUHVKROG��DV� GHILQHG�LQ�)$5��������RQ WKH�GDWH�RI�DZDUG�RI�WKLV�FRQWUDFW��DQG�GRHV�QRW�FRQWDLQ�WKH�FODXVH�DW������� ����$XGLW�DQG�

5HFRUGV��1HJRWLDWLRQ��

����7KH�&RPSWUROOHU�*HQHUDO�RI�WKH�8QLWHG�6WDWHV��RU�DQ�DXWKRUL]HG�UHSUHVHQWDWLYH�RI�WKH�&RPSWUROOHU�*HQHUDO��VKDOO�

KDYH�DFFHVV�WR�DQG�ULJKW WR�H[DPLQH�DQ\�RI�WKH�&RQWUDFWRU

V�GLUHFWO\�SHUWLQHQW�UHFRUGV�LQYROYLQJ� WUDQVDFWLRQV�UHODWHG�

WR�WKLV�FRQWUDFW��

����7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�PDNH�DYDLODEOH�DW�LWV�RIILFHV�DW�DOO�UHDVRQDEOH�WLPHV�WKH�UHFRUGV��PDWHULDOV��DQG�RWKHU� HYLGHQFH�IRU�H[DPLQDWLRQ��DXGLW��RU�UHSURGXFWLRQ��XQWLO���\HDUV�DIWHU�ILQDO�SD\PHQW�XQGHU�WKLV�FRQWUDFW�RU�IRU�DQ\� VKRUWHU�SHULRG�VSHFLILHG�LQ�)$5�6XESDUW������&RQWUDFWRU�5HFRUGV�5HWHQWLRQ��RI�WKH�RWKHU�FODXVHV�RI�WKLV�FRQWUDFW��,I� WKLV�FRQWUDFW�LV�FRPSOHWHO\�RU�SDUWLDOO\�WHUPLQDWHG��WKH�UHFRUGV�UHODWLQJ�WR�WKH�ZRUN�WHUPLQDWHG�VKDOO�EH�PDGH� DYDLODEOH�IRU���\HDUV�DIWHU�DQ\�UHVXOWLQJ�ILQDO�WHUPLQDWLRQ�VHWWOHPHQW��5HFRUGV�UHODWLQJ�WR�DSSHDOV�XQGHU�WKH�GLVSXWHV� FODXVH�RU�WR�OLWLJDWLRQ�RU�WKH�VHWWOHPHQW�RI�FODLPV�DULVLQJ� XQGHU�RU�UHODWLQJ�WR�WKLV�FRQWUDFW�VKDOO�EH�PDGH�DYDLODEOH�

XQWLO�VXFK�DSSHDOV��OLWLJDWLRQ��RU�FODLPV�DUH�ILQDOO\�UHVROYHG��

����$V�XVHG�LQ�WKLV�FODXVH��UHFRUGV�LQFOXGH�ERRNV��GRFXPHQWV��DFFRXQWLQJ�SURFHGXUHV�DQG�SUDFWLFHV��DQG�RWKHU�GDWD�� UHJDUGOHVV�RI�W\SH�DQG�UHJDUGOHVV�RI�IRUP��7KLV�GRHV�QRW�UHTXLUH� WKH�&RQWUDFWRU�WR�FUHDWH�RU�PDLQWDLQ�DQ\�UHFRUG�WKDW� WKH�&RQWUDFWRU�GRHV�QRW�PDLQWDLQ�LQ�WKH�RUGLQDU\�FRXUVH�RI�EXVLQHVV�RU�SXUVXDQW�WR�D�SURYLVLRQ�RI�ODZ��

�H������1RWZLWKVWDQGLQJ�WKH�UHTXLUHPHQWV�RI�WKH�FODXVHV�LQ�SDUDJUDSKV��D����E����F��� DQG��G��RI�WKLV�FODXVH��WKH� &RQWUDFWRU�LV�QRW�UHTXLUHG�WR�IORZ�GRZQ�DQ\�)$5�FODXVH��RWKHU�WKDQ�WKRVH�LQ�WKLV�SDUDJUDSK��H����LQ�D�VXEFRQWUDFW�IRU� FRPPHUFLDO�LWHPV��8QOHVV� RWKHUZLVH�LQGLFDWHG�EHORZ��WKH�H[WHQW�RI�WKH�IORZ�GRZQ�VKDOO�EH�DV�UHTXLUHG�E\�WKH�

FODXVH²

�L�� �����������&RQWUDFWRU�&RGH�RI�%XVLQHVV�(WKLFV�DQG�&RQGXFW��-81�����������8�6�&�� ������

�LL�� �����������3URKLELWLRQ�RQ�5HTXLULQJ�&HUWDLQ�,QWHUQDO�&RQILGHQWLDOLW\�$JUHHPHQWV�RU�6WDWHPHQWV��-$1������� �VHFWLRQ�����RI�'LYLVLRQ� (��7LWOH�9,,��RI�WKH�&RQVROLGDWHG�DQG�)XUWKHU�&RQWLQXLQJ�$SSURSULDWLRQV�$FW��������3XE��/�� ���������DQG�LWV�VXFFHVVRU�SURYLVLRQV�LQ�VXEVHTXHQW�DSSURSULDWLRQV�DFWV��DQG�DV�H[WHQGHG�LQ�FRQWLQXLQJ�UHVROXWLRQV���

�LLL�� �����������3URKLELWLRQ� RQ�&RQWUDFWLQJ�IRU�+DUGZDUH��6RIWZDUH��DQG�6HUYLFHV�'HYHORSHG�RU�3URYLGHG�E\� .DVSHUVN\�/DE�DQG�2WKHU�&RYHUHG�(QWLWLHV��-XO��������6HFWLRQ������RI�3XE��/����������

�LY�� �����������3URKLELWLRQ�RQ�&RQWUDFWLQJ�IRU�&HUWDLQ�7HOHFRPPXQLFDWLRQV�DQG�9LGHR�6XUYHLOODQFH�6HUYLFHV� RU�

(TXLSPHQW���$8*� �������6HFWLRQ�����D�����$��RI�3XE��/�����������

�Y������������8WLOL]DWLRQ� RI�6PDOO�%XVLQHVV�&RQFHUQV��2FW�����������8�6�&�� ����G�����DQG�������LQ�DOO�VXEFRQWUDFWV� WKDW�RIIHU�IXUWKHU�VXEFRQWUDFWLQJ�RSSRUWXQLWLHV��,I�WKH�VXEFRQWUDFW��H[FHSW�VXEFRQWUDFWV� WR�VPDOO�EXVLQHVV�FRQFHUQV��H[FHHGV�WKH�DSSOLFDEOH�WKUHVKROG�VSHFLILHG�LQ�)$5��������D��RQ�WKH�GDWH�RI�VXEFRQWUDFW� DZDUG��WKH�VXEFRQWUDFWRU�PXVW�LQFOXGH����������LQ�ORZHU�WLHU�VXEFRQWUDFWV�WKDW�RIIHU�VXEFRQWUDFWLQJ�RSSRUWXQLWLHV�

�YL�� ������������3URKLELWLRQ�RI�6HJUHJDWHG�)DFLOLWLHV� �$SU�������

�YLL�� �����������(TXDO�2SSRUWXQLW\��6HS��������(�2�� �������

�YLLL�� �����������(TXDO�2SSRUWXQLW\�IRU�9HWHUDQV��-81�����������8�6�&�� ������

�L[�� �����������(TXDO�2SSRUWXQLW\�IRU�:RUNHUV�ZLWK�'LVDELOLWLHV� �-81�����������8�6�&�� �����

�[�������������(PSOR\PHQW�5HSRUWV�RQ�9HWHUDQV��-81�����������8�6�&�� ������

�[L�� �����������1RWLILFDWLRQ�RI�(PSOR\HH�5LJKWV�8QGHU�WKH�1DWLRQDO�/DERU�5HODWLRQV�$FW��'HF��������(�2�� ��������

)ORZ�GRZQ�UHTXLUHG�LQ�DFFRUGDQFH�ZLWK�SDUDJUDSK��I��RI�)$5� FODXVH�����������

�[LL�� �����������6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��$XJ������������8�6�&�� FKDSWHU�����

�[LLL�� BBBBB �$�� �����������&RPEDWLQJ�7UDIILFNLQJ�LQ�3HUVRQV��2&7�����������8�6�&�� FKDSWHU����DQG�(�2���������

BBBBB �%��$OWHUQDWH�,��0DUFK����������RI���������������8�6�&�� FKDSWHU����DQG�(�2��������� �[LY�������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU� 0DLQWHQDQFH��&DOLEUDWLRQ��RU�5HSDLU�RI�&HUWDLQ (TXLSPHQW��5HTXLUHPHQWV��0D\�����������8�6�&�� FKDSWHU�����

�[Y�������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU�&HUWDLQ�

6HUYLFHV��5HTXLUHPHQWV� �0D\�����������8�6�&�� FKDSWHU����

�[YL�������������(PSOR\PHQW�(OLJLELOLW\� 9HULILFDWLRQ��2FW��������(��2���������

�[YLL� �����������0LQLPXP�:DJHV�8QGHU�([HFXWLYH�2UGHU��������129� �������(�2�� �������

�[YLLL� �����������3DLG 6LFN�/HDYH�8QGHU�([HFXWLYH�2UGHU� �������-DQ �������(�2�� �������

�[L[� �$� ����������3ULYDF\ 7UDLQLQJ��-DQ �������� 8�6�&� ���D��

�%� $OWHUQDWH�,��-DQ ������RI����������

�[[�������������&RQWUDFWRUV�3HUIRUPLQJ�3ULYDWH�6HFXULW\�)XQFWLRQV�2XWVLGH�WKH�8QLWHG�6WDWHV��2FW��������6HFWLRQ� �����DV�DPHQGHG��RI�WKH�1DWLRQDO�'HIHQVH�$XWKRUL]DWLRQ�$FW�IRU�)LVFDO�<HDU����������8�6�&�� �����1RWH��

�[[L������������3URPRWLQJ�([FHVV�)RRG�'RQDWLRQ�WR�1RQSURILW�2UJDQL]DWLRQV���-81�����������8�6�&�� �������)ORZ�

GRZQ�UHTXLUHG�LQ�DFFRUGDQFH�ZLWK�SDUDJUDSK��H��RI�)$5�FODXVH����������

�[[LL�� �����������3UHIHUHQFH�IRU�3ULYDWHO\�2ZQHG�8�6�� )ODJ�&RPPHUFLDO�9HVVHOV� �)HE�����������8�6�&��$SS[� �����E��DQG����8�6�&�� �������)ORZ�GRZQ�UHTXLUHG�LQ�DFFRUGDQFH�ZLWK�SDUDJUDSK��G��RI�)$5�FODXVH�� ���������

����:KLOH� QRW�UHTXLUHG��WKH�&RQWUDFWRU�PD\�LQFOXGH�LQ�LWV�VXEFRQWUDFWV�IRU�FRPPHUFLDO�LWHPV�D�PLQLPDO�QXPEHU�RI�

DGGLWLRQDO�FODXVHV�QHFHVVDU\�WR�VDWLVI\�LWV�FRQWUDFWXDO�REOLJDWLRQV�

�(QG�RI�FODXVH�

6HFWLRQ�.�� 5HSUHVHQWDWLRQV��&HUWLILFDWLRQV DQG�2WKHU�6WDWHPHQWV�RI�2IIHURUV�

&/$86(6� ,1&25325$7('� %<�5()(5(1&(

��������� 2IIHURU�5HSUHVHQWDWLRQV�DQG�&HUWLILFDWLRQV��&RPPHUFLDO�

,WHPV�

129������

������������� 5HSUHVHQWDWLRQ�5HODWLQJ�WR�&RPSHQVDWLRQ�RI�)RUPHU�'R'�

2IILFLDOV�

129������

������������� &RPSOLDQFH�:LWK�6DIHJXDUGLQJ�&RYHUHG�'HIHQVH�,QIRUPDWLRQ�

&RQWUROV�

2&7������

������������� 'LVFORVXUH� RI�2ZQHUVKLS� RU�&RQWURO�E\�WKH�*RYHUQPHQW�RI�D�

&RXQWU\�WKDW LV�D �6WDWH�6SRQVRU�RI�7HUURULVP�

&/$86(6� ,1&25325$7('� %<�)8//�7(;7

��������� &200(5&,$/�$1'�*29(510(17� (17,7<�&2'(�5(3257,1*� �$8*� �����

�D��'HILQLWLRQ��$V�XVHG�LQ�WKLV�SURYLVLRQ��

&RPPHUFLDO�DQG�*RYHUQPHQW�(QWLW\��&$*(�� FRGH�PHDQV²

����$Q�LGHQWLILHU�DVVLJQHG�WR�HQWLWLHV�ORFDWHG�LQ�WKH�8QLWHG�6WDWHV�RU�LWV�RXWO\LQJ�DUHDV�E\�WKH�'HIHQVH�/RJLVWLFV� $JHQF\��'/$��&RPPHUFLDO�DQG�*RYHUQPHQW�(QWLW\��&$*(�� %UDQFK�WR�LGHQWLI\�D�FRPPHUFLDO�RU�JRYHUQPHQW�HQWLW\�

E\�XQLTXH�ORFDWLRQ��RU

����$Q�LGHQWLILHU�DVVLJQHG�E\�D�PHPEHU�RI�WKH�1RUWK�$WODQWLF�7UHDW\�2UJDQL]DWLRQ��1$72�� RU�E\�WKH�1$72�6XSSRUW� DQG�3URFXUHPHQW�$JHQF\��163$�� WR�HQWLWLHV�ORFDWHG�RXWVLGH�WKH�8QLWHG�6WDWHV�DQG�LWV�RXWO\LQJ�DUHDV�WKDW�WKH�'/$� &RPPHUFLDO�DQG�*RYHUQPHQW�(QWLW\��&$*(��%UDQFK�UHFRUGV�DQG�PDLQWDLQV�LQ�WKH�&$*(�PDVWHU�ILOH��7KLV�W\SH�RI�

FRGH�LV�NQRZQ�DV�D�1$72�&$*(� �1&$*(�� FRGH�

�E��7KH�2IIHURU�VKDOO�SURYLGH�LWV�&$*(�FRGH�ZLWK�LWV�RIIHU�ZLWK�LWV�QDPH�DQG�ORFDWLRQ�DGGUHVV�RU�RWKHUZLVH�LQFOXGH�LW� SURPLQHQWO\�LQ�LWV�SURSRVDO��7KH�&$*(� FRGH�PXVW�EH�IRU�WKDW�QDPH�DQG�ORFDWLRQ�DGGUHVV��,QVHUW�WKH�ZRUG��&$*(�

EHIRUH�WKH�QXPEHU��7KH�&$*(�FRGH�LV�UHTXLUHG�SULRU�WR�DZDUG�

�F��&$*(� FRGHV�PD\�EH�REWDLQHG�YLD ��

����5HJLVWUDWLRQ�LQ�WKH�6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW��6$0��DW�ZZZ�VDP�JRY�� ,I�WKH�2IIHURU�LV�ORFDWHG�LQ�WKH� 8QLWHG�6WDWHV�RU�LWV�RXWO\LQJ�DUHDV�DQG�GRHV�QRW�DOUHDG\�KDYH�D�&$*(�FRGH�DVVLJQHG��WKH�'/$� &RPPHUFLDO DQG� *RYHUQPHQW�(QWLW\��&$*(��%UDQFK�ZLOO� DVVLJQ�D�&$*(� FRGH�DV�D�SDUW�RI�WKH�6$0� UHJLVWUDWLRQ�SURFHVV��6$0� UHJLVWUDQWV ORFDWHG�RXWVLGH�WKH�8QLWHG�6WDWHV�DQG�LWV�RXWO\LQJ�DUHDV�VKDOO�REWDLQ�D�1&$*(� FRGH�SULRU� WR�UHJLVWUDWLRQ�LQ�

6$0��VHH�SDUDJUDSK��F�����RI�WKLV�SURYLVLRQ��

����7KH�'/$�&RPPHUFLDO�DQG�*RYHUQPHQW�(QWLW\��&$*(��%UDQFK��,I�UHJLVWUDWLRQ� LQ�6$0� LV�QRW�UHTXLUHG�IRU�WKH� VXEMHFW�SURFXUHPHQW��DQG�WKH�2IIHURU�GRHV�QRW�RWKHUZLVH�UHJLVWHU� LQ�6$0�� DQ�2IIHURU�ORFDWHG�LQ�WKH�8QLWHG�6WDWHV�RU� LWV�RXWO\LQJ�DUHDV�PD\�UHTXHVW�WKDW�D �&$*(�FRGH�EH�DVVLJQHG�E\�VXEPLWWLQJ�D�UHTXHVW�DW�KWWSV���FDJH�GOD�PLO�

����7KH�DSSURSULDWH�FRXQWU\�FRGLILFDWLRQ�EXUHDX��(QWLWLHV�ORFDWHG�RXWVLGH�WKH�8QLWHG�6WDWHV�DQG�LWV�RXWO\LQJ�DUHDV�PD\�

REWDLQ�DQ�1&$*(�FRGH�E\�FRQWDFWLQJ�WKH�&RGLILFDWLRQ�%XUHDX�LQ�WKH�IRUHLJQ�HQWLW\

V�FRXQWU\�LI�WKDW�FRXQWU\�LV�D �

PHPEHURI�1$72� RU�D�VSRQVRUHG�QDWLRQ��1&$*(� FRGHV�PD\�EH�REWDLQHG�IURP�WKH�163$� DW� KWWSV���HSRUWDO�QVSD�QDWR�LQW�$&���3XEOLF�VFDJH�&DJH/LVW�DVS[ LI�WKH�IRUHLJQ�HQWLW\

V�FRXQWU\�LV�QRW�D �PHPEHU�RI�

1$72�RU�D�VSRQVRUHG�QDWLRQ��3RLQWV�RI�FRQWDFW�IRU�FRGLILFDWLRQ�EXUHDXV��DV�ZHOO� DV�DGGLWLRQDO�LQIRUPDWLRQ�RQ� REWDLQLQJ�1&$*(�FRGHV��DUH�DYDLODEOH�DW�KWWS���ZZZ�QDWR�LQW�VWUXFWXU�$&�����PDLQ�OLQNV�FRQWDFWV�KWP�

�G��$GGLWLRQDO�JXLGDQFH�IRU�HVWDEOLVKLQJ�DQG�PDLQWDLQLQJ�&$*(�FRGHV�LV�DYDLODEOH�DW�KWWSV���FDJH�GOD�PLO�

�H��:KHQ�D�&$*(�FRGH�LV�UHTXLUHG�IRU�WKH�LPPHGLDWH�RZQHU� DQG�RU�WKH�KLJKHVW�OHYHO� RZQHU�E\�)HGHUDO�$FTXLVLWLRQ� 5HJXODWLRQ��)$5�� ����������RU����������S���WKH�2IIHURU�VKDOO�REWDLQ�WKH�UHVSHFWLYH�&$*(�FRGH�IURP�WKDW�HQWLW\�WR�

VXSSO\�WKH�&$*(�FRGH�WR�WKH�*RYHUQPHQW�

�I��'R�QRW�GHOD\�VXEPLVVLRQ�RI�WKH�RIIHU�SHQGLQJ UHFHLSW�RI�D�&$*(� FRGH�

�J�� ,I�WKH�VROLFLWDWLRQ�LQFOXGHV�)$5�FODXVH�����������6HFXULW\�5HTXLUHPHQWV��D �VXEFRQWUDFWRU�UHTXLULQJ� DFFHVV�WR� FODVVLILHG�LQIRUPDWLRQ�XQGHU�D�FRQWUDFW�VKDOO�EH�LGHQWLILHG�ZLWK�D�&$*(� FRGH�RQ�WKH�''�)RUP������7KH�&RQWUDFWRU� VKDOO UHTXLUH�D�VXEFRQWUDFWRU�UHTXLULQJ�DFFHVV�WR�FODVVLILHG�LQIRUPDWLRQ�WR�SURYLGH�LWV�&$*(� FRGH�ZLWK�LWV�QDPH�DQG� ORFDWLRQ�DGGUHVV�RU�RWKHUZLVH�LQFOXGH�LW�SURPLQHQWO\�LQ�WKH�SURSRVDO��(DFK�ORFDWLRQ�RI�VXEFRQWUDFWRU�SHUIRUPDQFH� OLVWHG�RQ�WKH�''�)RUP�����LV�UHTXLUHG�WR�UHIOHFW�D �FRUUHVSRQGLQJ�XQLTXH�&$*(� FRGH�IRU�HDFK�OLVWHG�ORFDWLRQ�XQOHVV� WKH�ZRUN�LV� EHLQJ�SHUIRUPHG�DW�D �*RYHUQPHQW�IDFLOLW\��LQ�ZKLFK�FDVH�WKH�DJHQF\�ORFDWLRQ�FRGH�VKDOO�EH�XVHG��7KH� &$*(� FRGH�PXVW�EH�IRU�WKDW�QDPH�DQG�ORFDWLRQ�DGGUHVV��,QVHUW�WKH�ZRUG��&$*(� EHIRUH�WKH�QXPEHU��7KH�&$*(�

FRGH�LV�UHTXLUHG�SULRU�WR�DZDUG�

�(QG�RI�3URYLVLRQ�

�����������������5(35(6(17$7,21� 2)�(;7(17�2)�75$163257$7,21� %<�6($� �-81������

�D��7KH�2IIHURU�VKDOO�LQGLFDWH�E\�FKHFNLQJ�WKH�DSSURSULDWH�EODQN�LQ�SDUDJUDSK �E��RI�WKLV�SURYLVLRQ�ZKHWKHU� WUDQVSRUWDWLRQ�RI�VXSSOLHV�E\�VHD�LV�DQWLFLSDWHG�XQGHU�WKH�UHVXOWDQW�FRQWUDFW��7KH�WHUP�VXSSOLHV�LV�GHILQHG�LQ�WKH�

7UDQVSRUWDWLRQ�RI�6XSSOLHV�E\�6HD�FODXVH�RI�WKLV�VROLFLWDWLRQ�

�E��5HSUHVHQWDWLRQ��7KH�2IIHURU�UHSUHVHQWV�WKDW�LW�

BBBB�����'RHV�DQWLFLSDWH�WKDW�VXSSOLHV�ZLOO� EH�WUDQVSRUWHG�E\�VHD�LQ�WKH�SHUIRUPDQFH�RI�DQ\�FRQWUDFW�RU�VXEFRQWUDFW�

UHVXOWLQJ� IURP�WKLV�VROLFLWDWLRQ��

BBBB�����'RHV�QRW�DQWLFLSDWH�WKDW�VXSSOLHV�ZLOO� EH�WUDQVSRUWHG�E\�VHD�LQ�WKH�SHUIRUPDQFH�RI�DQ \�FRQWUDFW�RU�

VXEFRQWUDFW�UHVXOWLQJ�IURP�WKLV�VROLFLWDWLRQ�

�F��$Q\�FRQWUDFW�UHVXOWLQJ� IURP�WKLV�VROLFLWDWLRQ�ZLOO� LQFOXGH�WKH�7UDQVSRUWDWLRQ�RI�6XSSOLHV�E\�6HD�FODXVH�

�(QG�RI�SURYLVLRQ�

6HFWLRQ�/�� ,QVWUXFWLRQV��&RQGLWLRQV�DQG�1RWLFHV�WR�%LGGHUV�

&/$86(6� ,1&25325$7('� %<�5()(5(1&(

���������� &RPPHUFLDO�DQG�*RYHUQPHQW�(QWLW\�&RGH�0DLQWHQDQFH� $8*������

��������� ,QVWUXFWLRQV�WR�2IIHURUV��&RPPHUFLDO�,WHPV� -81������

File details come from the government source that posted it. Updated .