SF18_FINAL.pdf
PDF 2 MB Posted
- Attached to
- NATIONAL INSTRUMENT Federal contract opportunity
- Solicitation number
- N0017818Q0252
View the file
Other files for this federal contract opportunity
| File | Type | Posted |
|---|---|---|
| CSS.doc | DOC document |
On GovTribe
Work with this file on GovTribe
- Download the original file
- Contacts named in this file
- Similar government files
- Ask GovTribe AI about this file
Text version
1$9$/�685)$&(�:$5)$5(�&(17(5 5(&(,9,1*�2)),&( �����7,6'$/(�52$'�67(���� '$+/*5(1�9$����������� 7(/����������������)$;����
5(48(67�)25�4827$7,216 �7+,6�,6�127�$1�25'(5� �
3$*(������2)��3$*(6
���5(48(67�12� ���'$7(�,668(' 5$7,1*
'2�&�1�������4���� ���6HS�����
�D��,668('�%<
���72��1$0(�$1'�$''5(66��,1&/8',1*�=,3�&2'(
,03257$17�� 7KLV�LV�D�UHTXHVW�IRU�LQIRUPDWLRQ��DQG�TXRWDWLRQV�IXUQLVKHG�DUH�QRW�RIIHUV���,I�\RX�DUH�XQDEOH�WR�TXRWH��SOHDVH�VR�LQGLFDWH�RQ�WKLV�IRUP�DQG�UHWXUQ LW�WR�WKH�DGGUHVV�LQ�%ORFN��D���7KLV�UHTXHVW�GRHV�QRW�FRPPLW�WKH�*RYHUQPHQW�WR�SD\�DQ\�FRVWV�LQFXUUHG�LQ�WKH�SUHSDUDWLRQ�RI�WKH�VXEPLVVLRQ�RI�WKLV�TXRWDWLRQ�RU�WR
FRQWUDFW�IRU�VXSSOLHV�RU�VHUYLFHV���6XSSOLHV�DUH�RI�GRPHVWLF�RULJLQ�XQOHVV�RWKHUZLVH�LQGLFDWHG�E\�TXRWHU���$Q\�UHSUHVHQWDWLRQV�DQG�RU�FHUWLILFDWLRQV�DWWDFKHG�WR�WKLV
5HTXHVW�IRU�4XRWDWLRQV�PXVW�EH�FRPSOHWHG�E\�WKH�TXRWHU�
����6&+('8/( �,QFOXGH�DSSOLFDEOH�)HGHUDO��6WDWH��DQG�ORFDO�WD[HV�
,7(0�12� �D�
6833/,(6��6(59,&(6 �E�
48$17,7< �F�
81,7 �G�
81,7�35,&( �H� �I�
6((�6&+('8/(
$02817
� 1R� �
127(���$GGLWLRQDO�SURYLVLRQV�DQG�UHSUHVHQWDWLRQV�>���@�DUH��>���@�DUH�QRW�DWWDFKHG�
����1$0(�$1'�$''5(66�2)�4827(5�� �6WUHHW��&LW\��&RXQW\��6WDWH��DQG
=,3�&RGH�
����6,*1$785(�2)�3(5621�$87+25,=('�72 6,*1�4827$7,21
����'$7(�2) 4827$7,21
����1$0(�$1'�7,7/(�2)�6,*1(5 �7\SH�RU�SULQW�
�,QFOXGH�DUHD�FRGH�
7(/(3+21(�12�
$87+25,=('�)25�/2&$/�5(352'8&7,21 67$1'$5'�)250���� �5(9��������
35(9,286�(',7,21�127�86$%/( 3UHVFULEHG�E\�*6$
)$5�����&)5�����������D�
7+,6�5)4� >����@�,6� ;>����@�,6�127�$�60$//�%86,1(66�6(7�$6,'(
���'(/,9(5�%< �'DWH�
6((�6&+('8/(
$1'�25�'06�5(*��� 81'(5�%'6$�5(*���
���&(57��)25�1$7��'()����5(48,6,7,21�385&+$6( 5(48(67�12�
16:&''�� $771��-(66,&$�1��0$-25�&2'(���� -(66,&$�1�0$-25#1$9<�0,/ ������'$+/*5(1�52$'��67(���� '$+/*5(1�9$�����������
���'(67,1$7,21���&RQVLJQHH�DQG�DGGUHVV��LQFOXGLQJ�=,3�&RGH�
���'(/,9(5<
>�����@ )2% '(67,1$7,21
>�����@��27+(5�������;
�6HH�6FKHGXOH�
���6HS������'DWH�
3/($6(�)851,6+�4827$7,216�72�7+(�,668,1*�2)),&(�,1�%/2&.��D�21�25�%()25(�&/26(�2)�%86,1(66����
������������-(66,&$�1�0$-25
�1DPH�DQG�7HOHSKRQH�QR����1R�FROOHFW�FDOOV��E��)25�,1)250$7,21�&$//��
G��&$/(1'$5�'$<6F�����&$/(1'$5�'$<6E�����&$/(1'$5�'$<6����',6&2817�)25�352037�3$<0(17 D�����&$/(1'$5�'$<6
1�������4�����
3DJH���RI����
6HFWLRQ�%���6XSSOLHV�RU�6HUYLFHV�DQG�3ULFHV�
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
))3� 67$1'$5'�6<67(0�352*5$0�)25�&203$&75,2�6<67(06� &21),*85$7,21�,�'�&5����������3$576����������
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�659�&5�������� 36&�&'�������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
3�1������������ ))3� %5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1����������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
3�1����������� ))3� %5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
3�1����������� ))3� %5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
3�1����������� ))3� %5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
3�1����������� ))3� %5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
3�1����������� ))3� %5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
3�1����������� ))3� %5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
3�1����������� ))3� $,�&�6(5,(6�02'8/(�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1����������� 36&�&'�������
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
3�1����������� ))3� &5,2��������6/27�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1����������� 36&�&'�������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � ��� (DFK� � �
3�1����������%1&�����$� ))3� 5$&.�02817�$&&(6625<�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
3�1����������� ))3� 6<1&�$1'�7,0(�02'8/(�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1������������ 36&�&'�������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � ��� (DFK� � �
3�1����������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��S�Q�����������
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � ��� (DFK� � �
3�1����������� ))3� 6+,(/'('�&$%/(�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��S�Q����������� 36&�&'�������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
3�1����������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��S�Q�����������
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
3�1����������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1����������� 36&�&'�������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
3�1�%'�������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�%'��������
3DJH����RI����
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � �� (DFK� � �
3�1�%'������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1�
0)5�3$57�15��S�Q�EG�������
36&�&'�������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � � (DFK� � �
S�Q����������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � � (DFK� � �
S�Q����������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1����������� 36&�&'�������
� 1(7�$07� �
,7(0�12� 6833/,(6�6(59,&(6� 48$17,7<� 81,7� 81,7�35,&(� $02817�
����� � � (DFK� � �
S�Q����������� ))3�
)2%��'HVWLQDWLRQ�
%5$1'�1$0(�62/(�6285&(��%1� 0)5�3$57�15��3�1�����������
6HFWLRQ�&���'HVFULSWLRQV�DQG�6SHFLILFDWLRQV��
&/$86(6�,1&25325$7('�%<�)8//�7(;7�
+4�&���������&20387(5�62)7:$5(�$1'�25�&20387(5�'$7$%$6(�6�� '(/,9(5('�72��$1'�25�5(&(,9('�)520�7+(�
*29(510(17��1$96($���$35�������
�D��7KH�&RQWUDFWRU�DJUHHV�WR�WHVW�IRU�YLUXVHV�DOO�FRPSXWHU�VRIWZDUH�DQG�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVHV��DV�GHILQHG�LQ�WKH�FODXVH�
HQWLWOHG��5,*+76�,1�121&200(5&,$/�&20387(5�62)7:$5(�$1'�121&200(5&,$/�&20387(5�
62)7:$5(�'2&80(17$7,21���')$56����������������EHIRUH�GHOLYHU\�RI�WKDW�FRPSXWHU�VRIWZDUH�RU�FRPSXWHU� GDWDEDVH�LQ�ZKDWHYHU�PHGLD�DQG�RQ�ZKDWHYHU�V\VWHP�WKH�VRIWZDUH�LV�GHOLYHUHG���7KH�&RQWUDFWRU�ZDUUDQWV�WKDW�DQ\�VXFK� FRPSXWHU�VRIWZDUH�DQG�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVH�ZLOO�EH�IUHH�RI�YLUXVHV�ZKHQ�GHOLYHUHG��
�E��7KH�&RQWUDFWRU�DJUHHV�WR�WHVW�DQ\�FRPSXWHU�VRIWZDUH�DQG�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVH�V��UHFHLYHG�IURP�WKH�*RYHUQPHQW�IRU�
YLUXVHV�SULRU�WR�XVH�XQGHU�WKLV�FRQWUDFW���
�F��8QOHVV�RWKHUZLVH�DJUHHG�LQ�ZULWLQJ��DQ\�OLFHQVH�DJUHHPHQW�JRYHUQLQJ�WKH�XVH�RI�DQ\�FRPSXWHU�VRIWZDUH�WR�EH� GHOLYHUHG�DV�D�UHVXOW�RI�WKLV�FRQWUDFW�PXVW�EH�SDLG�XS�DQG�SHUSHWXDO��RU�VR�QHDUO\�SHUSHWXDO�DV�WR�DOORZ�WKH�XVH�RI�WKH� FRPSXWHU�VRIWZDUH�RU�FRPSXWHU�GDWD�EDVH�ZLWK�WKH�HTXLSPHQW�IRU�ZKLFK�LW�LV�REWDLQHG��RU�DQ\�UHSODFHPHQW�HTXLSPHQW��IRU� VR�ORQJ�DV�VXFK�HTXLSPHQW�LV�XVHG���2WKHUZLVH�WKH�FRPSXWHU�VRIWZDUH�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVH�GRHV�QRW�PHHW�WKH�PLQLPXP� IXQFWLRQDO�UHTXLUHPHQWV�RI�WKLV�FRQWUDFW��,Q�WKH�HYHQW�WKDW�WKHUH�LV�DQ\�URXWLQH�WR�GLVDEOH�WKH�FRPSXWHU�VRIWZDUH�RU� FRPSXWHU�GDWDEDVH�DIWHU�WKH�VRIWZDUH�LV�GHYHORSHG�IRU�RU�GHOLYHUHG�WR�WKH�*RYHUQPHQW��WKDW�URXWLQH�VKDOO�QRW�GLVDEOH�WKH� FRPSXWHU�VRIWZDUH�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVH�XQWLO�DW�OHDVW�WZHQW\�ILYH�FDOHQGDU�\HDUV�DIWHU�WKH�GHOLYHU\�GDWH�RI�WKH�DIIHFWHG�
FRPSXWHU�VRIWZDUH�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVH�WR�WKH�*RYHUQPHQW��
�G��1R�FRS\�SURWHFWLRQ�GHYLFHV�RU�V\VWHPV�VKDOO�EH�XVHG�LQ�DQ\�FRPSXWHU�VRIWZDUH�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVH�GHOLYHUHG�XQGHU� WKLV�FRQWUDFW�WR�UHVWULFW�RU�OLPLW�WKH�*RYHUQPHQW�IURP�PDNLQJ�FRSLHV���7KLV�GRHV�QRW�SURKLELW�OLFHQVH�DJUHHPHQWV�IURP�
VSHFLI\LQJ�WKH�PD[LPXP�DPRXQW�RI�FRSLHV�WKDW�FDQ�EH�PDGH��
�H��'HOLYHU\�E\�WKH�&RQWUDFWRU�WR�WKH�*RYHUQPHQW�RI�FHUWDLQ�WHFKQLFDO�GDWD�DQG�RWKHU�GDWD�LV�QRZ�IUHTXHQWO\�UHTXLUHG�LQ� GLJLWDO�IRUP�UDWKHU�WKDQ�DV�KDUG�FRS\���6XFK�GHOLYHU\�PD\�FDXVH�FRQIXVLRQ�EHWZHHQ�GDWD�ULJKWV�DQG�FRPSXWHU�VRIWZDUH� ULJKWV���,W�LV�DJUHHG�WKDW��WR�WKH�H[WHQW�WKDW�DQ\�VXFK�GDWD�LV�FRPSXWHU�VRIWZDUH�E\�YLUWXH�RI�LWV�GHOLYHU\�LQ�GLJLWDO�IRUP��WKH� *RYHUQPHQW�ZLOO�EH�OLFHQVHG�WR�XVH�WKDW�GLJLWDO�IRUP�GDWD�ZLWK�H[DFWO\�WKH�VDPH�ULJKWV�DQG�OLPLWDWLRQV�DV�LI�WKH�GDWD�KDG�
EHHQ�GHOLYHUHG�DV�KDUG�FRS\����
�I��$Q\�OLPLWHG�ULJKWV�OHJHQGV�RU�RWKHU�DOORZHG�OHJHQGV�SODFHG�E\�D�&RQWUDFWRU�RQ�WHFKQLFDO�GDWD�RU�RWKHU�GDWD�GHOLYHUHG� LQ�GLJLWDO�IRUP�VKDOO�EH�GLJLWDOO\�LQFOXGHG�RQ�WKH�VDPH�PHGLD�DV�WKH�GLJLWDO�IRUP�GDWD�DQG�PXVW�EH�DVVRFLDWHG�ZLWK�WKH� FRUUHVSRQGLQJ�GLJLWDO�IRUP�WHFKQLFDO�GDWD�WR�ZKLFK�WKH�OHJHQGV�DSSO\�WR�WKH�H[WHQW�SRVVLEOH���6XFK�OHJHQGV�VKDOO�DOVR�EH� SODFHG�LQ�KXPDQ�UHDGDEOH�IRUP�RQ�D�YLVLEOH�VXUIDFH�RI�WKH�PHGLD�FDUU\LQJ�WKH�GLJLWDO�IRUP�GDWD�DV�GHOLYHUHG��WR�WKH�H[WHQW�
SRVVLEOH���
�(QG�RI�7H[W��
$SSOLFDEOH�WR�DOO�SURFXUHPHQWV�ZKHQ�FRPSXWHU�VRIWZDUH�DQG�RU�FRPSXWHU�GDWDEDVHV�DUH�GHOLYHUHG�WR�DQG�RU�UHFHLYHG�IURP�
WKH�*RYHUQPHQW��
+4�&���������(;7(16,21�2)�&200(5&,$/�:$55$17<��1$96($���129�
7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�H[WHQG�WR�WKH�*RYHUQPHQW�WKH�IXOO�FRYHUDJH�RI�DQ\�VWDQGDUG�FRPPHUFLDO�ZDUUDQW\�QRUPDOO\� RIIHUHG�LQ�D�VLPLODU�FRPPHUFLDO�VDOH��SURYLGHG�WKDW�VXFK�ZDUUDQW\�LV�DYDLODEOH�DW�QR�DGGLWLRQDO�FRVW�WR�WKH� *RYHUQPHQW���7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�SURYLGH�D�FRS\�RI�WKH�VWDQGDUG�FRPPHUFLDO�ZDUUDQW\�ZLWK�WKH�LWHP���7KH�VWDQGDUG� FRPPHUFLDO�ZDUUDQW\�SHULRG�VKDOO�EHJLQ�XSRQ�WKH�ILQDO�DFFHSWDQFH�RI�WKH�DSSOLFDEOH�PDWHULDO�RU�VRIWZDUH���
$FFHSWDQFH�RI�WKH�VWDQGDUG�FRPPHUFLDO�ZDUUDQW\�GRHV�QRW�ZDLYH�WKH�*RYHUQPHQW
V�ULJKWV�XQGHU�WKH��,QVSHFWLRQ��
FODXVH��QRU�GRHV�LW�OLPLW�WKH�*RYHUQPHQW
V�ULJKWV�ZLWK�UHJDUG�WR�RWKHU�WHUPV�DQG�FRQGLWLRQV�RI�WKH�FRQWUDFW���,Q�WKH�
HYHQW�RI�D�FRQIOLFW��WKH�WHUPV�DQG�FRQGLWLRQV�RI�WKH�FRQWUDFW�VKDOO�WDNH�SUHFHGHQFH�RYHU�WKH�VWDQGDUG�FRPPHUFLDO�
ZDUUDQW\��
�(QG�RI�7H[W��
$SSOLFDEOH�ZKHQ�FRPPHUFLDO�HTXLSPHQW�ZLOO�EH�REWDLQHG���,QVHUW�ZKHQ�UHTXLUHG��
6HFWLRQ�(���,QVSHFWLRQ�DQG�$FFHSWDQFH�
,163(&7,21�$1'�$&&(37$1&(�7(506�
6XSSOLHV�VHUYLFHV�ZLOO�EH�LQVSHFWHG�DFFHSWHG�DW��
&/,1�� ,163(&7�$7�� ,163(&7�%<�� $&&(37�$7�� $&&(37�%<��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$� �������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$� �������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$� �������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$� �������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$� �������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$� �������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
������ 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW�� 'HVWLQDWLRQ�� *RYHUQPHQW��
6HFWLRQ�)���'HOLYHULHV�RU�3HUIRUPDQFH�
+2856�2)�23(5$7,21�
5(&(,9,1*�+2856�2)�23(5$7,21�±�16:&�'DKOJUHQ�
$OO�GHOLYHULHV�WR�WKH�5HFHLYLQJ�2IILFHU��'DKOJUHQ�'LYLVLRQ��1DYDO�6XUIDFH�:DUIDUH�&HQWHU��'DKOJUHQ��9$�VKDOO�EH� PDGH�0RQGD\�WKURXJK�)ULGD\�IURP������D�P��WR������S�P���ORFDO�WLPH���'HOLYHULHV�ZLOO�QRW�EH�DFFHSWHG�DIWHU������
S�P���1R�GHOLYHULHV�ZLOO�EH�PDGH�RQ�JRYHUQPHQW�KROLGD\V��
/$7(�'(/,9(5<�127,&(�
&2175$&725�127,&(�5(*$5',1*�/$7(�'(/,9(5<�
,Q�WKH�HYHQW�WKH�FRQWUDFWRU�DQWLFLSDWHV�RU�HQFRXQWHUV�GLIILFXOW\�LQ�FRPSO\LQJ�ZLWK�WKH�FRQWUDFW�GHOLYHU\�VFKHGXOH�RU� GDWH��KH�VKH�VKDOO�LPPHGLDWHO\�QRWLI\��LQ�ZULWLQJ��WKH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�DQG�WKH�FRJQL]DQW�&RQWUDFW�$GPLQLVWUDWLRQ� 6HUYLFHV�2IILFH��LI�DVVLJQHG���7KH�QRWLFH�VKDOO�JLYH�WKH�SHUWLQHQW�GHWDLOV��KRZHYHU��VXFK�QRWLFH�VKDOO�QRW�EH�FRQVWUXHG� DV�D�ZDLYHU�E\�WKH�*RYHUQPHQW�RI�DQ\�FRQWUDFW�GHOLYHU\�VFKHGXOH��RU�RI�DQ\�ULJKWV�RU�UHPHGLHV�SURYLGHG�E\�ODZ�RU�
XQGHU�WKLV�FRQWUDFW��
'(/,9(5<�,1)250$7,21�
&/,1�� '(/,9(5<�'$7(�� 48$17,7<�� 6+,3�72�$''5(66�� '2'$$&���
������ ���G\V��$'&�� ��� 1$9$/�685)$&(�:$5)$5(�&(17(5 5(&(,9,1*�2)),&(� �����7,6'$/(�52$'�67(����� '$+/*5(1�9$������������
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
�������� 1�$� 1�$� 1�$� 1�$�
������ ���G\V��$'&�� ��� 1$9$/�685)$&(�:$5)$5(�&(17(5 5(&(,9,1*�2)),&(� �����7,6'$/(�52$'�67(����� '$+/*5(1�9$������������
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ��� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ���� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ��� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ���� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ���� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ��� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ��� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ��� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� ��� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� �� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� �� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
������ ���G\V��$'&�� �� �6$0(�$6�35(9,286�/2&$7,21��
)2%���'HVWLQDWLRQ��
1������
&/$86(6�,1&25325$7('�%<�5()(5(1&(�
����������� )�2�%��'HVWLQDWLRQ�� 129������
6HFWLRQ�*���&RQWUDFW�$GPLQLVWUDWLRQ�'DWD�
),1$/�,192&,1*�,16758&7,216�
)LQDO�,QYRLFLQJ�,QVWUXFWLRQV�
:KHQ�VXEPLWWLQJ�DQ�LQYRLFH�LQ�WKH�:$:)�V\VWHP��SOHDVH�PDUN�DOO�LQYRLFHV�DV�³),1$/´�VR�WKDW�WKH�LQYRLFH�ZLOO�EH� SURSHUO\�FORVHG�RXW�RQFH�SD\PHQW�KDV�EHHQ�SURFHVVHG��)RU�DXWKRUL]HG�SDUWLDO�VKLSPHQW�RUGHU��RQO\�PDUN�WKH�LQYRLFH�
DV�ILQDO�RQFH�DOO�LWHPV�KDYH�EHHQ�VKLSSHG����
&/$86(6�,1&25325$7('�%<�5()(5(1&(�
����������� $YDLODELOLW\�2I�)XQGV�� $35������� ��
&/$86(6�,1&25325$7('�%<�)8//�7(;7�
�����������������(/(&7521,&�68%0,66,21�2)�3$<0(17�5(48(676�$1'�5(&(,9,1*�5(32576� �-81(�������
�D��'HILQLWLRQV��$V�XVHG�LQ�WKLV�FODXVH±�
����&RQWUDFW�ILQDQFLQJ�SD\PHQW�DQG�LQYRLFH�SD\PHQW�KDYH�WKH�PHDQLQJV�JLYHQ�LQ�VHFWLRQ��������RI�WKH�)HGHUDO�
$FTXLVLWLRQ�5HJXODWLRQ��
����(OHFWURQLF�IRUP�PHDQV�DQ\�DXWRPDWHG�V\VWHP�WKDW�WUDQVPLWV�LQIRUPDWLRQ�HOHFWURQLFDOO\�IURP�WKH�LQLWLDWLQJ�V\VWHP� WR�DOO�DIIHFWHG�V\VWHPV��)DFVLPLOH��H�PDLO��DQG�VFDQQHG�GRFXPHQWV�DUH�QRW�DFFHSWDEOH�HOHFWURQLF�IRUPV�IRU�VXEPLVVLRQ� RI�SD\PHQW�UHTXHVWV��+RZHYHU��VFDQQHG�GRFXPHQWV�DUH�DFFHSWDEOH�ZKHQ�WKH\�DUH�SDUW�RI�D�VXEPLVVLRQ�RI�D�SD\PHQW� UHTXHVW�PDGH�XVLQJ�:LGH�$UHD�:RUN)ORZ��:$:)��RU�DQRWKHU�HOHFWURQLF�IRUP�DXWKRUL]HG�E\�WKH�&RQWUDFWLQJ�
2IILFHU��
����3D\PHQW�UHTXHVW�PHDQV�DQ\�UHTXHVW�IRU�FRQWUDFW�ILQDQFLQJ�SD\PHQW�RU�LQYRLFH�SD\PHQW�VXEPLWWHG�E\�WKH�
&RQWUDFWRU�XQGHU�WKLV�FRQWUDFW��
����5HFHLYLQJ�UHSRUW�PHDQV�WKH�GDWD�UHTXLUHG�E\�WKH�FODXVH�DW���������������0DWHULDO�,QVSHFWLRQ�DQG�5HFHLYLQJ�
5HSRUW��
�E��([FHSW�DV�SURYLGHG�LQ�SDUDJUDSK��F��RI�WKLV�FODXVH��WKH�&RQWUDFWRU�VKDOO�VXEPLW�SD\PHQW�UHTXHVWV�DQG�UHFHLYLQJ� UHSRUWV�XVLQJ�:$:)��LQ�RQH�RI�WKH�IROORZLQJ�HOHFWURQLF�IRUPDWV�WKDW�:$:)�DFFHSWV��(OHFWURQLF�'DWD�,QWHUFKDQJH�� 6HFXUH�)LOH�7UDQVIHU�3URWRFRO��RU�:RUOG�:LGH�:HE�LQSXW��,QIRUPDWLRQ�UHJDUGLQJ�:$:)�LV�DYDLODEOH�RQ�WKH�,QWHUQHW�
DW�KWWSV���ZDZI�HE�PLO���
�F��7KH�&RQWUDFWRU�PD\�VXEPLW�D�SD\PHQW�UHTXHVW�DQG�UHFHLYLQJ�UHSRUW�XVLQJ�RWKHU�WKDQ�:$:)�RQO\�ZKHQ±�
����7KH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�DGPLQLVWHULQJ�WKH�FRQWUDFW�IRU�SD\PHQW�KDV�GHWHUPLQHG��LQ�ZULWLQJ��WKDW�HOHFWURQLF� VXEPLVVLRQ�ZRXOG�EH�XQGXO\�EXUGHQVRPH�WR�WKH�&RQWUDFWRU��,Q�VXFK�FDVHV��WKH�&RQWUDFWRU�VKDOO�LQFOXGH�D�FRS\�RI�WKH�
&RQWUDFWLQJ�2IILFHU
V�GHWHUPLQDWLRQ�ZLWK�HDFK�UHTXHVW�IRU�SD\PHQW���
����'R'�PDNHV�SD\PHQW�IRU�FRPPHUFLDO�WUDQVSRUWDWLRQ�VHUYLFHV�SURYLGHG�XQGHU�D�*RYHUQPHQW�UDWH�WHQGHU�RU�D� FRQWUDFW�IRU�WUDQVSRUWDWLRQ�VHUYLFHV�XVLQJ�D�'R'�DSSURYHG�HOHFWURQLF�WKLUG�SDUW\�SD\PHQW�V\VWHP�RU�RWKHU�H[HPSWHG�
YHQGRU�SD\PHQW�LQYRLFLQJ�V\VWHP��H�J���3RZHU7UDFN��7UDQVSRUWDWLRQ�)LQDQFLDO�0DQDJHPHQW�6\VWHP��DQG�&DUJR�DQG�
%LOOLQJ�6\VWHP���
����'R'�PDNHV�SD\PHQW�IRU�UHQGHUHG�KHDOWK�FDUH�VHUYLFHV�XVLQJ�WKH�75,&$5(�(QFRXQWHU�'DWD�6\VWHP��7('6��DV�
WKH�HOHFWURQLF�IRUPDW��RU�
����:KHQ�WKH�*RYHUQPHQWZLGH�FRPPHUFLDO�SXUFKDVH�FDUG�LV�XVHG�DV�WKH�PHWKRG�RI�SD\PHQW��RQO\�VXEPLVVLRQ�RI�WKH�
UHFHLYLQJ�UHSRUW�LQ�HOHFWURQLF�IRUP�LV�UHTXLUHG��
�G��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�VXEPLW�DQ\�QRQ�HOHFWURQLF�SD\PHQW�UHTXHVWV�XVLQJ�WKH�PHWKRG�RU�PHWKRGV�VSHFLILHG�LQ�
6HFWLRQ�*�RI�WKH�FRQWUDFW��
�H��,Q�DGGLWLRQ�WR�WKH�UHTXLUHPHQWV�RI�WKLV�FODXVH��WKH�&RQWUDFWRU�VKDOO�PHHW�WKH�UHTXLUHPHQWV�RI�WKH�DSSURSULDWH�
SD\PHQW�FODXVHV�LQ�WKLV�FRQWUDFW�ZKHQ�VXEPLWWLQJ�SD\PHQWV�UHTXHVWV��
�(QG�RI�FODXVH��
�������������:,'(�$5($�:25.)/2:�3$<0(17�,16758&7,216��0$<�������
�D��'HILQLWLRQV��$V�XVHG�LQ�WKLV�FODXVH���
'HSDUWPHQW�RI�'HIHQVH�$FWLYLW\�$GGUHVV�&RGH��'R'$$&��LV�D�VL[�SRVLWLRQ�FRGH�WKDW�XQLTXHO\�LGHQWLILHV�D�XQLW��
DFWLYLW\��RU�RUJDQL]DWLRQ��
'RFXPHQW�W\SH�PHDQV�WKH�W\SH�RI�SD\PHQW�UHTXHVW�RU�UHFHLYLQJ�UHSRUW�DYDLODEOH�IRU�FUHDWLRQ�LQ�:LGH�$UHD�
:RUN)ORZ��:$:)���
/RFDO�SURFHVVLQJ�RIILFH��/32��LV�WKH�RIILFH�UHVSRQVLEOH�IRU�SD\PHQW�FHUWLILFDWLRQ�ZKHQ�SD\PHQW�FHUWLILFDWLRQ�LV�GRQH�
H[WHUQDO�WR�WKH�HQWLWOHPHQW�V\VWHP��
�E��(OHFWURQLF�LQYRLFLQJ��7KH�:$:)�V\VWHP�LV�WKH�PHWKRG�WR�HOHFWURQLFDOO\�SURFHVV�YHQGRU�SD\PHQW�UHTXHVWV�DQG�
UHFHLYLQJ�UHSRUWV��DV�DXWKRUL]HG�E\�')$56���������������(OHFWURQLF�6XEPLVVLRQ�
RI�3D\PHQW�5HTXHVWV�DQG�5HFHLYLQJ�5HSRUWV��
�F��:$:)�DFFHVV��7R�DFFHVV�:$:)��WKH�&RQWUDFWRU�VKDOO���
����+DYH�D�GHVLJQDWHG�HOHFWURQLF�EXVLQHVV�SRLQW�RI�FRQWDFW�LQ�WKH�6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW�DW�
KWWSV���ZZZ�DFTXLVLWLRQ�JRY��DQG�
����%H�UHJLVWHUHG�WR�XVH�:$:)�DW�KWWSV���ZDZI�HE�PLO��IROORZLQJ�WKH�VWHS�E\�VWHS�SURFHGXUHV�IRU�VHOI�UHJLVWUDWLRQ�
DYDLODEOH�DW�WKLV�:HE�VLWH��
�G��:$:)�WUDLQLQJ��7KH�&RQWUDFWRU�VKRXOG�IROORZ�WKH�WUDLQLQJ�LQVWUXFWLRQV�RI�WKH�:$:)�:HE�%DVHG�7UDLQLQJ� &RXUVH�DQG�XVH�WKH�3UDFWLFH�7UDLQLQJ�6LWH�EHIRUH�VXEPLWWLQJ�SD\PHQW�UHTXHVWV�WKURXJK� :$:)��%RWK�FDQ�EH�DFFHVVHG�E\�VHOHFWLQJ�WKH�³:HE�%DVHG�7UDLQLQJ´�OLQN�RQ�WKH�:$:)�KRPH�SDJH�DW�
KWWSV���ZDZI�HE�PLO���
�H��:$:)�PHWKRGV�RI�GRFXPHQW�VXEPLVVLRQ��'RFXPHQW�VXEPLVVLRQV�PD\�EH�YLD�:HE�HQWU\��(OHFWURQLF�'DWD�
,QWHUFKDQJH��RU�)LOH�7UDQVIHU�3URWRFRO��
�I��:$:)�SD\PHQW�LQVWUXFWLRQV��7KH�&RQWUDFWRU�PXVW�XVH�WKH�IROORZLQJ�LQIRUPDWLRQ�ZKHQ�VXEPLWWLQJ�SD\PHQW�
UHTXHVWV�DQG�UHFHLYLQJ�UHSRUWV�LQ�:$:)�IRU�WKLV�FRQWUDFW�RUGHU��
����'RFXPHQW�W\SH��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�XVH�WKH�IROORZLQJ�GRFXPHQW�W\SH�V���
BBBB�
�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU��,QVHUW�DSSOLFDEOH�GRFXPHQW�W\SH�V���1RWH��,I�D�³&RPER´�GRFXPHQW�W\SH�LV�LGHQWLILHG�EXW�QRW�
VXSSRUWDEOH�E\�WKH�&RQWUDFWRU
V�EXVLQHVV�V\VWHPV��DQ�³,QYRLFH´��VWDQG�DORQH��DQG�
³5HFHLYLQJ�5HSRUW´��VWDQG�DORQH��GRFXPHQW�W\SH�PD\�EH�XVHG�LQVWHDG���
����,QVSHFWLRQ�DFFHSWDQFH�ORFDWLRQ��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�VHOHFW�WKH�IROORZLQJ�LQVSHFWLRQ�DFFHSWDQFH�ORFDWLRQ�V��LQ�
:$:)��DV�VSHFLILHG�E\�WKH�FRQWUDFWLQJ�RIILFHU��
BBBB�
�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU��,QVHUW�LQVSHFWLRQ�DQG�DFFHSWDQFH�ORFDWLRQV�RU�³1RW�DSSOLFDEOH´���
����'RFXPHQW�URXWLQJ��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�XVH�WKH�LQIRUPDWLRQ�LQ�WKH�5RXWLQJ�'DWD�7DEOH�EHORZ�RQO\�WR�ILOO�LQ� DSSOLFDEOH�ILHOGV�LQ�:$:)�ZKHQ�FUHDWLQJ�SD\PHQW�UHTXHVWV�DQG�UHFHLYLQJ�UHSRUWV�LQ�WKH�
V\VWHP��
5RXWLQJ�'DWD�7DEOH
)LHOG�1DPH�LQ�:$:)� � � 'DWD�WR�EH�HQWHUHG�LQ�:$:)�
3D\�2IILFLDO�'R'$$&� � � 7%'�
,VVXH�%\�'R'$$&� � � BBBB�
$GPLQ�'R'$$&�� � � BBBB�
,QVSHFW�%\�'R'$$&� � � BBBB�
6KLS�7R�&RGH� � � � BBBB�
6KLS�)URP�&RGH� � � � BBBB�
0DUN�)RU�&RGH� � � � BBBB�
6HUYLFH�$SSURYHU��'R'$$&�� � BBBB�
6HUYLFH�$FFHSWRU��'R'$$&�� � BBBB�
$FFHSW�DW�2WKHU�'R'$$&�� ���������������BBBB�
/32�'R'$$&� � � � BBBB�
'&$$�$XGLWRU�'R'$$&�� � BBBB�
2WKHU�'R'$$&�V�� � � BBBB�
&RQWUDFWLQJ�2IILFHU��,QVHUW�DSSOLFDEOH�'R'$$&�LQIRUPDWLRQ�RU�³6HH�VFKHGXOH´�LI�PXOWLSOH�VKLS�WR�DFFHSWDQFH�
ORFDWLRQV�DSSO\��RU�³1RW�DSSOLFDEOH�´��
����3D\PHQW�UHTXHVW�DQG�VXSSRUWLQJ�GRFXPHQWDWLRQ��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�HQVXUH�D�SD\PHQW�UHTXHVW�LQFOXGHV� DSSURSULDWH�FRQWUDFW�OLQH�LWHP�DQG�VXEOLQH�LWHP�GHVFULSWLRQV�RI�WKH�ZRUN�SHUIRUPHG�RU�VXSSOLHV�GHOLYHUHG��XQLW� SULFH�FRVW�SHU�XQLW��IHH��LI�DSSOLFDEOH���DQG�DOO�UHOHYDQW�EDFN�XS�GRFXPHQWDWLRQ��DV�GHILQHG�LQ�')$56�$SSHQGL[�)��
�H�J��WLPHVKHHWV��LQ�VXSSRUW�RI�HDFK�SD\PHQW�UHTXHVW��
����:$:)�HPDLO�QRWLILFDWLRQV��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�HQWHU�WKH�HPDLO�DGGUHVV�LGHQWLILHG�EHORZ�LQ�WKH�³6HQG� $GGLWLRQDO�(PDLO�1RWLILFDWLRQV´�ILHOG�RI�:$:)�RQFH�D�GRFXPHQW�LV�VXEPLWWHG�LQ�WKH�V\VWHP�� 7%'�
�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU��,QVHUW�DSSOLFDEOH�HPDLO�DGGUHVVHV�RU�³1RW�DSSOLFDEOH�´��
�J��:$:)�SRLQW�RI�FRQWDFW������7KH�&RQWUDFWRU�PD\�REWDLQ�FODULILFDWLRQ�UHJDUGLQJ�LQYRLFLQJ�LQ�:$:)�IURP�WKH�
IROORZLQJ�FRQWUDFWLQJ�DFWLYLW\
V�:$:)�SRLQW�RI�FRQWDFW��
BBBB�
�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU��,QVHUW�DSSOLFDEOH�LQIRUPDWLRQ�RU�³1RW�DSSOLFDEOH�´��
����)RU�WHFKQLFDO�:$:)�KHOS��FRQWDFW�WKH�:$:)�KHOSGHVN�DW���������������
�(QG�RI�FODXVH��
*�����+����3$<0(17�,16758&7,216�$1'�&2175$&7�7<3(�6800$5<�)25�3$<0(17� 2)),&(��1$96($���-81�������
��D���7KH�IROORZLQJ�WDEOH�RI�SD\PHQW�RIILFH�DOORFDWLRQ�PHWKRGV�DSSOLHV�WR�WKH�H[WHQW�LQGLFDWHG��
)RU�*RYHUQPHQW�8VH�2QO\��
&RQWUDFW�2UGHU�3D\PHQW�
&ODXVH�
7\SH�RI�3D\PHQW�
5HTXHVW�
6X
SS
O\
6H
UY
LF
H�
RQ
VW
UX
FW
LR
Q�
3D\PHQW�2IILFH�
$OORFDWLRQ�0HWKRG�
����������$OW�,���&RQWUDFW�
7HUPV�DQG�&RQGLWLRQV²
&RPPHUFLDO�,WHPV�
����������$OORZDEOH�&RVW�
DQG�3D\PHQW�
����������3D\PHQWV�XQGHU�
7LPH�DQG�0DWHULDOV�DQG�
/DERU�+RXU�&RQWUDFWV�
&RVW�9RXFKHU� ;� ;� 1�$� /LQH�LWHP�VSHFLILF�SURUDWLRQ���,I�WKHUH�LV�
PRUH�WKDQ�RQH�$&51�ZLWKLQ�D�
GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�
LWHP��WKH�IXQGV�ZLOO�EH�DOORFDWHG�LQ�WKH�
VDPH�SURSRUWLRQ�DV�WKH�DPRXQW�RI�
IXQGLQJ�FXUUHQWO\�XQOLTXLGDWHG�IRU�HDFK�
$&51�RQ�WKH�GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�
GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�LWHP�IRU�ZKLFK�
SD\PHQW�LV�UHTXHVWHG����
����������3D\PHQWV� 1DY\�
6KLSEXLOGLQJ�
,QYRLFH��)L[HG�
3ULFH��
;� 1�$� 1�$� /LQH�,WHP�VSHFLILF�E\�ILVFDO�\HDU���,I�WKHUH�
LV�PRUH�WKDQ�RQH�$&51�ZLWKLQ�D�
GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�
LWHP��WKH�IXQGV�ZLOO�EH�DOORFDWHG�XVLQJ�
WKH�ROGHVW�IXQGV���,Q�WKH�HYHQW�RI�D�
GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�
LWHP�ZLWK�WZR�$&51V�ZLWK�WKH�VDPH�
ILVFDO�\HDU��WKRVH�DPRXQWV�ZLOO�EH�
SURUDWHG�WR�WKH�DYDLODEOH�XQOLTXLGDWHG�
IXQGV�IRU�WKDW�\HDU����
&RQWUDFW�2UGHU�3D\PHQW�
&ODXVH�
7\SH�RI�3D\PHQW�
5HTXHVW�
6X
SS
O\
6H
UY
LF
H�
RQ
VW
UX
FW
LR
Q�
3D\PHQW�2IILFH�
$OORFDWLRQ�0HWKRG�
����������3D\PHQWV�
����������3D\PHQWV�XQGHU�
)L[HG�3ULFH�5HVHDUFK�DQG�
'HYHORSPHQW�&RQWUDFWV�
����������3D\PHQWV�XQGHU�
3HUVRQDO�6HUYLFHV�&RQWUDFWV�
����������3D\PHQWV�XQGHU�
7UDQVSRUWDWLRQ�&RQWUDFWV�DQG�
7UDQVSRUWDWLRQ�5HODWHG�
6HUYLFHV�&RQWUDFWV��DQG
����������3D\PHQWV�XQGHU�
&RPPXQLFDWLRQ�6HUYLFH�
&RQWUDFWV�ZLWK�&RPPRQ�
&DUULHUV�
,QYRLFH� ;� ;� 1�$� /LQH�,WHP�6SHFLILF�SURUDWLRQ���,I�WKHUH�LV�
PRUH�WKDQ�RQH�$&51�ZLWKLQ�D�
GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�
LWHP��WKH�IXQGV�ZLOO�EH�DOORFDWHG�LQ�WKH�
VDPH�SURSRUWLRQ�DV�WKH�DPRXQW�RI�
IXQGLQJ�FXUUHQWO\�XQOLTXLGDWHG�IRU�HDFK�
$&51�RQ�WKH�GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�
GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�LWHP�IRU�ZKLFK�
SD\PHQW�LV�UHTXHVWHG����
����������3D\PHQWV�8QGHU�
)L[HG�3ULFH�&RQVWUXFWLRQ�
&RQWUDFWV�
&RQVWUXFWLRQ�
3D\PHQW�,QYRLFH�
1�$� 1�$� ;� /LQH�,WHP�VSHFLILF�E\�ILVFDO�\HDU���,I�WKHUH�
LV�PRUH�WKDQ�RQH�$&51�ZLWKLQ�D�
GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�
LWHP��WKH�IXQGV�ZLOO�EH�DOORFDWHG�XVLQJ�
WKH�ROGHVW�IXQGV���,Q�WKH�HYHQW�RI�D�
GHOLYHUDEOH�OLQH�RU�GHOLYHUDEOH�VXEOLQH�
LWHP�ZLWK�WZR�$&51V�ZLWK�WKH�VDPH�
ILVFDO�\HDU��WKRVH�DPRXQWV�ZLOO�EH�
SURUDWHG�WR�WKH�DYDLODEOH�XQOLTXLGDWHG�
IXQGV�IRU�WKDW�\HDU����
�����������3URJUHVV�
3D\PHQWV��
3URJUHVV�
3D\PHQW
;� ;� 1�$� &RQWUDFW�ZLGH�SURUDWLRQ���)XQGV�VKDOO�EH�
DOORFDWHG�LQ�WKH�VDPH�SURSRUWLRQ�DV�WKH�
DPRXQW�RI�IXQGLQJ�FXUUHQWO\�XQOLTXLGDWHG�
IRU�HDFK�$&51���3URJUHVV�3D\PHQWV�DUH�
FRQVLGHUHG�FRQWUDFW�OHYHO�ILQDQFLQJ��DQG�
WKH�³FRQWUDFW�SULFH´�VKDOO�UHIOHFW�WKH�IL[HG�
SULFH�SRUWLRQ�RI�WKH�FRQWUDFW�SHU�)$5�
�����������7HUPV�IRU�
)LQDQFLQJ�RI�3XUFKDVHV�RI�
&RPPHUFLDO�,WHPV��
�����������,QVWDOOPHQW�
3D\PHQWV�IRU�&RPPHUFLDO�
,WHPV�
&RPPHUFLDO�,WHP�
)LQDQFLQJ
;� ;� 1�$� 6SHFLILHG�LQ�DSSURYHG�SD\PHQW���7KH�
FRQWUDFWLQJ�RIILFHU�VKDOO�VSHFLI\�WKH�
DPRXQW�WR�EH�SDLG�DQG�WKH�DFFRXQW�V��WR�
EH�FKDUJHG�IRU�HDFK�SD\PHQW�DSSURYDO�LQ�
DFFRUGDQFH�ZLWK�)$5��������E�����DQG�
��������E��������
�����������3HUIRUPDQFH�
%DVHG�3D\PHQWV�
3HUIRUPDQFH�
%DVHG�3D\PHQWV
;� ;� 1�$� 6SHFLILHG�LQ�DSSURYHG�SD\PHQW���7KH�
FRQWUDFWLQJ�RIILFHU�VKDOO�VSHFLI\�WKH�
DPRXQW�WR�EH�SDLG�DQG�WKH�DFFRXQW�V��WR�
EH�FKDUJHG�IRU�HDFK�SD\PHQW�DSSURYDO�LQ�
DFFRUGDQFH�ZLWK�)$5��������E�����DQG�
��������E��������
��������������3URJUHVV�
3D\PHQWV�IRU�)RUHLJQ�
0LOLWDU\�6DOHV�$FTXLVLWLRQV�
3URJUHVV�
3D\PHQW
;� ;� 1�$� $OORFDWH�FRVWV�DPRQJ�OLQH�LWHPV�DQG�
FRXQWULHV�LQ�D�PDQQHU�DFFHSWDEOH�WR�WKH�
$GPLQLVWUDWLYH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU��
&RQWUDFW�2UGHU�3D\PHQW�
&ODXVH�
7\SH�RI�3D\PHQW�
5HTXHVW�
6X
SS
O\
6H
UY
LF
H�
RQ
VW
UX
FW
LR
Q�
3D\PHQW�2IILFH�
$OORFDWLRQ�0HWKRG�
/LTXLGDWLRQ�RI�)LQDQFLQJ�3D\PHQWV���/LTXLGDWLRQ�ZLOO�EH�DSSOLHG�E\�WKH�SD\PHQW�RIILFH�DJDLQVW�WKRVH�$&51V�ZKLFK�DUH� LGHQWLILHG�E\�WKH�SD\PHQW�LQVWUXFWLRQV�IRU�WKH�GHOLYHU\�SD\PHQW�DQG�LQ�NHHSLQJ�ZLWK�WKH�OLTXLGDWLRQ�SURYLVLRQ�RI�WKH� DSSOLFDEOH�FRQWUDFW�ILQDQFLQJ�FODXVH��L�H���SURJUHVV�SD\PHQW��SHUIRUPDQFH�EDVHG�SD\PHQW��RU�FRPPHUFLDO�LWHP�ILQDQFLQJ����
�E���7KLV�SURFXUHPHQW�FRQWDLQV�WKH�IROORZLQJ�FRQWUDFW�W\SH�V���
� ,WHP� � 7\SH
&5�±�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�
�)3�±�)L[HG�3ULFH�
�(QG�RI�WH[W�
+4�*��������6833/(0(17$/�,16758&7,216�5(*$5',1*�,192,&,1*��1$96($���$35�������
�D���)RU�RWKHU�WKDQ�ILUP�IL[HG�SULFHG�FRQWUDFW�OLQH�LWHP�QXPEHUV��&/,1V���WKH�&RQWUDFWRU�DJUHHV�WR�VHJUHJDWH�FRVWV� LQFXUUHG�XQGHU�WKLV�FRQWUDFW�WDVN�RUGHU��72���DV�DSSOLFDEOH��DW�WKH�ORZHVW�OHYHO�RI�SHUIRUPDQFH��HLWKHU�DW�WKH�WHFKQLFDO� LQVWUXFWLRQ��7,���VXE�OLQH�LWHP�QXPEHU��6/,1���RU�FRQWUDFW�OLQH�LWHP�QXPEHU��&/,1��OHYHO��UDWKHU�WKDQ�RQ�D�WRWDO� FRQWUDFW�72�EDVLV��DQG�WR�VXEPLW�LQYRLFHV�UHIOHFWLQJ�FRVWV�LQFXUUHG�DW�WKDW�OHYHO���6XSSRUWLQJ�GRFXPHQWDWLRQ�LQ�:LGH� $UHD�:RUNIORZ��:$:)��IRU�LQYRLFHV�VKDOO�LQFOXGH�VXPPDULHV�RI�ZRUN�FKDUJHG�GXULQJ�WKH�SHULRG�FRYHUHG�DV�ZHOO�DV� RYHUDOO�FXPXODWLYH�VXPPDULHV�E\�LQGLYLGXDO�ODERU�FDWHJRULHV��UDWHV��DQG�KRXUV��ERWK�VWUDLJKW�WLPH�DQG�RYHUWLPH�� LQYRLFHG��DV�ZHOO�DV��D�FRVW�EUHDNGRZQ�RI�RWKHU�GLUHFW�FRVWV��2'&V���PDWHULDOV��DQG�WUDYHO��E\�7,��6/,1��RU�&/,1� OHYHO���)RU�RWKHU�WKDQ�ILUP�IL[HG�SULFH�VXEFRQWUDFWRUV��VXEFRQWUDFWRUV�DUH�DOVR�UHTXLUHG�WR�SURYLGH�ODERU�FDWHJRULHV�� UDWHV��DQG�KRXUV��ERWK�VWUDLJKW�WLPH�DQG�RYHUWLPH��LQYRLFHG��DV�ZHOO�DV��D�FRVW�EUHDNGRZQ�RI�2'&V��PDWHULDOV��DQG� WUDYHO�LQYRLFHG���6XSSRUWLQJ�GRFXPHQWDWLRQ�PD\�EH�HQFU\SWHG�EHIRUH�VXEPLVVLRQ�WR�WKH�SULPH�FRQWUDFWRU�IRU�:$:)� LQYRLFH�VXEPLWWDO���6XEFRQWUDFWRUV�PD\�HPDLO�HQFU\SWLRQ�FRGH�LQIRUPDWLRQ�GLUHFWO\�WR�WKH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU��&2�� DQG�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�5HSUHVHQWDWLYH��&25����6KRXOG�WKH�VXEFRQWUDFWRU�ODFN�HQFU\SWLRQ�FDSDELOLW\��WKH� VXEFRQWUDFWRU�PD\�DOVR�HPDLO�GHWDLOHG�VXSSRUWLQJ�FRVW�LQIRUPDWLRQ�GLUHFWO\�WR�WKH�&2�DQG�&25��RU�RWKHU�PHWKRG�DV�
DJUHHG�WR�E\�WKH�&2��
�E���&RQWUDFWRUV�VXEPLWWLQJ�SD\PHQW�UHTXHVWV�DQG�UHFHLYLQJ�UHSRUWV�WR�:$:)�XVLQJ�HLWKHU�(OHFWURQLF�'DWD� ,QWHUFKDQJH��(',��RU�6HFXUH�)LOH�7UDQVIHU�3URWRFRO��6)73��VKDOO�VHSDUDWHO\�VHQG�DQ�HPDLO�QRWLILFDWLRQ�WR�WKH�&25� DQG�&2�RQ�WKH�VDPH�GDWH�WKH\�VXEPLW�WKH�LQYRLFH�LQ�:$:)���1R�SD\PHQWV�VKDOO�EH�GXH�LI�WKH�FRQWUDFWRU�GRHV�QRW�
SURYLGH�WKH�&25�DQG�&2�HPDLO�QRWLILFDWLRQ�DV�UHTXLUHG�KHUHLQ��
6HFWLRQ�,���&RQWUDFW�&ODXVHV��
&/$86(6�,1&25325$7('�%<�5()(5(1&(�
���������� 6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW�� 2&7������� ��
���������� $QQXDO�5HSUHVHQWDWLRQV�DQG�&HUWLILFDWLRQV�� -$1������� ��
����������� 6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW�0DLQWHQDQFH�� 2&7������� ��
����������� &RPPHUFLDO�DQG�*RYHUQPHQW�(QWLW\�&RGH�5HSRUWLQJ�� -8/������� ��
����������� 2ZQHUVKLS�RU�&RQWURO�RI�2IIHURU�� -8/������� ��
����������� &RPPHUFLDO�DQG�*RYHUQPHQW�(QWLW\�&RGH�0DLQWHQDQFH�� -8/������� ��
����������� ,QFRUSRUDWLRQ�E\�5HIHUHQFH�RI�5HSUHVHQWDWLRQV�DQG�
&HUWLILFDWLRQV���
����������� %DVLF�6DIHJXDUGLQJ�RI�&RYHUHG�&RQWUDFWRU�,QIRUPDWLRQ�
6\VWHPV��
-81������� ��
���������� 3URKLELWLRQ�RQ�&RQWUDFWLQJ�ZLWK�,QYHUWHG�'RPHVWLF�
&RUSRUDWLRQV��5HSUHVHQWDWLRQ��
129������
����������� 5HSUHVHQWDWLRQ�E\�&RUSRUDWLRQV�5HJDUGLQJ�'HOLQTXHQW�7D[�
/LDELOLW\�RU�D�)HORQ\�&RQYLFWLRQ�XQGHU�DQ\�)HGHUDO�/DZ��
���������� %UDQG�1DPH�RU�(TXDO�� $8*������� ��
����������� 'HIHQVH�3ULRULW\�$QG�$OORFDWLRQ�5HTXLUHPHQWV�� $35������� ��
���������� 2IIHURU�5HSUHVHQWDWLRQV�DQG�&HUWLILFDWLRQV��&RPPHUFLDO�
,WHPV��
129������
���������� &RQWUDFW�7HUPV�DQG�&RQGLWLRQV��&RPPHUFLDO�,WHPV�� -$1������� ��
����������� 3URKLELWLRQ�RQ�&RQWUDFWLQJ�ZLWK�(QWLWLHV�(QJDJLQJ�LQ�&HUWDLQ�
$FWLYLWLHV�RU�7UDQVDFWLRQV�5HODWLQJ�WR�,UDQ���5HSUHVHQWDWLRQ�
DQG�&HUWLILFDWLRQV���
2&7������� ��
����������� 8QHQIRUFHDELOLW\�RI�8QDXWKRUL]HG�2EOLJDWLRQV�� -81������� ��
����������� 3URYLGLQJ�$FFHOHUDWHG�3D\PHQWV�WR�6PDOO�%XVLQHVV�
6XEFRQWUDFWRUV��
���������� 'LVSXWHV�� 0$<������� ��
���������� &KDQJHV��)L[HG�3ULFH�� $8*������� ��
���������� 6XEFRQWUDFWV�IRU�&RPPHUFLDO�,WHPV�� -8/������� ��
�������������� 5HTXLUHPHQWV�5HODWLQJ�WR�&RPSHQVDWLRQ�RI�)RUPHU�'R'�
2IILFLDOV��
6(3������� ��
�������������� 5HTXLUHPHQW�WR�,QIRUP�(PSOR\HHV�RI�:KLVWOHEORZHU�5LJKWV�� 6(3������� ��
�������������� 5HSUHVHQWDWLRQ�5HODWLQJ�WR�&RPSHQVDWLRQ�RI�)RUPHU�'R'�
2IILFLDOV��
129������
�������������� 'LVFORVXUH�2I�,QIRUPDWLRQ�� 2&7������� ��
�������������� &RQWURO�2I�*RYHUQPHQW�3HUVRQQHO�:RUN�3URGXFW�� $35������� ��
�������������� &RPSOLDQFH�:LWK�6DIHJXDUGLQJ�&RYHUHG�'HIHQVH�,QIRUPDWLRQ�
&RQWUROV��
2&7������� ��
�������������� 6DIHJXDUGLQJ�&RYHUHG�'HIHQVH�,QIRUPDWLRQ�DQG�&\EHU�
,QFLGHQW�5HSRUWLQJ��
2&7������� ��
�������������� 1RWLFH�RI�$XWKRUL]HG�'LVFORVXUH�RI�,QIRUPDWLRQ�IRU�/LWLJDWLRQ�
6XSSRUW��
0$<������� ��
�������������� ,WHP�8QLTXH�,GHQWLILFDWLRQ�DQG�9DOXDWLRQ�� 0$5������� ��
�������������� 1RWLFH�WR�3URVSHFWLYH�6XSSOLHUV�RQ�8VH�RI�6XSSOLHU�
3HUIRUPDQFH�5LVN�6\VWHP�LQ�3DVW�3HUIRUPDQFH�(YDOXDWLRQV��
0$5������� ��
�������������� 6XSSOLHV�DQG�6HUYLFHV�3URYLGHG�E\�1RQWUDGLWLRQDO�'HIHQVH�
&RQWUDFWRUV���
-$1������� ��
�������������� %X\�$PHULFDQ�$QG�%DODQFH�2I�3D\PHQWV�3URJUDP���%DVLF�� '(&������� ��
�������������� ([SRUW�&RQWUROOHG�,WHPV�� -81������� ��
�������������� /HYLHV�RQ�&RQWUDFW�3D\PHQWV�� '(&������� ��
�������������� 5HSUHVHQWDWLRQ�RI�8VH�RI�&ORXG�&RPSXWLQJ�� 6(3������� ��
�������������� &ORXG�&RPSXWLQJ�6HUYLFHV�� 2&7������� ��
�������������� 6XSSO\�&KDLQ�5LVN�� 2&7������� ��
�������������� 3ULFLQJ�2I�&RQWUDFW�0RGLILFDWLRQV�� '(&������� ��
�������������� &RQWUDFWRU�&RXQWHUIHLW�(OHFWURQLF�3DUW�'HWHFWLRQ�DQG�
$YRLGDQFH�6\VWHP��
$8*������� ��
�������������� 6RXUFHV�RI�(OHFWURQLF�3DUWV�� 0$<������� ��
�������������� 7UDQVSRUWDWLRQ�RI�6XSSOLHV�E\�6HD�� $35������� ��
&/$86(6�,1&25325$7('�%<�)8//�7(;7�
�������������&2175$&7�7(506�$1'�&21',7,216�5(48,5('�72�,03/(0(17�67$787(6�25� (;(&87,9(�25'(56��&200(5&,$/�,7(06��0$5��������
�D��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK�WKH�IROORZLQJ�)HGHUDO�$FTXLVLWLRQ�5HJXODWLRQ��)$5��FODXVHV��ZKLFK�DUH� LQFRUSRUDWHG�LQ�WKLV�FRQWUDFW�E\�UHIHUHQFH��WR�LPSOHPHQW�SURYLVLRQV�RI�ODZ�RU�([HFXWLYH�RUGHUV�DSSOLFDEOH�WR�
DFTXLVLWLRQV�RI�FRPPHUFLDO�LWHPV��
���������������3URKLELWLRQ�RQ�&RQWUDFWLQJ�ZLWK�,QYHUWHG�'RPHVWLF�&RUSRUDWLRQV��'HF�������
��������������3URWHVW�$IWHU�$ZDUG��$8*�����������8�6�&���������
��������������$SSOLFDEOH�/DZ�IRU�%UHDFK�RI�&RQWUDFW�&ODLP��2&7��������3XEOLF�/DZV��������DQG������������
8�6�&�������QRWH����
�E��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK�WKH�)$5�FODXVHV�LQ�WKLV�SDUDJUDSK��E��WKDW�WKH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�KDV� LQGLFDWHG�DV�EHLQJ�LQFRUSRUDWHG�LQ�WKLV�FRQWUDFW�E\�UHIHUHQFH�WR�LPSOHPHQW�SURYLVLRQV�RI�ODZ�RU�([HFXWLYH�RUGHUV� DSSOLFDEOH�WR�DFTXLVLWLRQV�RI�FRPPHUFLDO�LWHPV���&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�FKHFN�DV�DSSURSULDWH���
���������������5HVWULFWLRQV�RQ�6XEFRQWUDFWRU�6DOHV�WR�WKH�*RYHUQPHQW��6HSW��������ZLWK�$OWHUQDWH�,��2FW�������
����8�6�&������ DQG����8�6�&���������
BBBB����������������&RQWUDFWRU�&RGH�RI�%XVLQHVV�(WKLFV�DQG�&RQGXFW��$SU�����������8�6�&���������
BBBB�����������������:KLVWOHEORZHU�3URWHFWLRQV�XQGHU�WKH�$PHULFDQ�5HFRYHU\�DQG�5HLQYHVWPHQW�$FW�RI�������-XQH� �������6HFWLRQ������RI�3XE��/�����������$SSOLHV�WR�FRQWUDFWV�IXQGHG�E\�WKH�$PHULFDQ�5HFRYHU\�DQG�5HLQYHVWPHQW�
$FW�RI���������
BBB����������������5HSRUWLQJ�([HFXWLYH�&RPSHQVDWLRQ�DQG�)LUVW�7LHU�6XEFRQWUDFW�$ZDUGV��-XO\��������3XE��/������
���������8�6�&�������QRWH����
BBB������>5HVHUYHG@��
BBB�����������������6HUYLFH�&RQWUDFW�5HSRUWLQJ�5HTXLUHPHQWV��-$1��������3XE��/�����������VHFWLRQ�����RI�'LY��&���
BBB�����������������6HUYLFH�&RQWUDFW�5HSRUWLQJ�5HTXLUHPHQWV�IRU�,QGHILQLWH�'HOLYHU\�&RQWUDFWV��-$1��������3XE��/��
���������VHFWLRQ�����RI�'LY��&���
��������������3URWHFWLQJ�WKH�*RYHUQPHQW
V�,QWHUHVW�:KHQ�6XEFRQWUDFWLQJ�ZLWK�&RQWUDFWRUV�'HEDUUHG��
6XVSHQGHG��RU�3URSRVHG�IRU�'HEDUPHQW���$XJ������������8�6�&�������QRWH���
BBBB���������������8SGDWHV�RI�3XEOLFO\�$YDLODEOH�,QIRUPDWLRQ�5HJDUGLQJ�5HVSRQVLELOLW\�0DWWHUV��-XO\����������� 8�6�&���������
BBBB������>5HVHUYHG@�
BBBB������L������������1RWLFH�RI�+8%=RQH�6HW�$VLGH�RU�6ROH�6RXUFH�$ZDUG��129�����������8�6�&�����D��� ����B�
BBBB���LL��$OWHUQDWH�,��129�������RI�����������
BBBB�������L������������1RWLFH�RI�3ULFH�(YDOXDWLRQ�3UHIHUHQFH�IRU�+8%=RQH�6PDOO�%XVLQHVV�&RQFHUQV��2&7������� �LI�WKH�RIIHURU�HOHFWV�WR�ZDLYH�WKH�SUHIHUHQFH��LW�VKDOO�VR�LQGLFDWH�LQ�LWV�RIIHU������8�6�&�����D���
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��-$1�������RI�����������
BBBB������>5HVHUYHG@��
������L�������������1RWLFH�RI�7RWDO�6PDOO�%XVLQHVV�6HW�$VLGH��129�����������8�6�&��������
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��129��������
BBBB��LLL��$OWHUQDWH�,,��129��������
BBBB������L�������������1RWLFH�RI�3DUWLDO�6PDOO�%XVLQHVV�6HW�$VLGH��-XQH�����������8�6�&���������
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��2FW�������RI������������
BBBB��LLL��$OWHUQDWH�,,��0DU�������RI������������
BBBB����������������8WLOL]DWLRQ�RI�6PDOO�%XVLQHVV�&RQFHUQV��2&7�����������8�6�&������G�����DQG�������
BBBB������L�������������6PDOO�%XVLQHVV�6XEFRQWUDFWLQJ�3ODQ��2&7�����������8�6�&������G�������
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��2FW�������RI������������
BBBB��LLL��$OWHUQDWH�,,��2FW�������RI������������
BBBB��LY��$OWHUQDWH�,,,��2&7�������RI�����������
BBBB�����������������1RWLFH�RI�6HW�$VLGH�RI�2UGHUV��129�����������8�6�&������U����
BBBB�����������������/LPLWDWLRQV�RQ�6XEFRQWUDFWLQJ��129�����������8�6�&������D��������
BBBB�����������������/LTXLGDWHG�'DPDJHV²6XEFRQWUDFWLQJ�3ODQ��-DQ�����������8�6�&������G�����)��L����
BBBB�����������������1RWLFH�RI�6HUYLFH�'LVDEOHG�9HWHUDQ�2ZQHG�6PDOO�%XVLQHVV�6HW�$VLGH��129�����������8�6�&�� ���I���
��������������������������3RVW�$ZDUG�6PDOO�%XVLQHVV�3URJUDP�5HSUHVHQWDWLRQ��-XO\�����������8�6�&������D��������
BBBB�����������������1RWLFH�RI�6HW�$VLGH�IRU�(FRQRPLFDOO\�'LVDGYDQWDJHG�:RPHQ�2ZQHG�6PDOO�%XVLQHVV�
�(':26%��&RQFHUQV��-XO\�����������8�6�&������P����
BBBB�����������������1RWLFH�RI�6HW�$VLGH�IRU�:RPHQ�2ZQHG�6PDOO�%XVLQHVV��:26%��&RQFHUQV�(OLJLEOH�8QGHU�WKH�
:26%�3URJUDP��-XO\�����������8�6�&������P����
����������������&RQYLFW�/DERU��-XQH��������(�2����������
����������������&KLOG�/DERU²&RRSHUDWLRQ�ZLWK�$XWKRULWLHV�DQG�5HPHGLHV��-$1��������(�2����������
�����������������3URKLELWLRQ�RI�6HJUHJDWHG�)DFLOLWLHV��)HE���������
�����������������(TXDO�2SSRUWXQLW\��0DU��������(�2�����������
;;�����������������(TXDO�2SSRUWXQLW\�IRU�9HWHUDQV��-XO����������8�6�&����������
�����������������(TXDO�2SSRUWXQLW\�IRU�:RUNHUV�ZLWK�'LVDELOLWLHV��-XO\�����������8�6�&��������
BBBB�����������������(PSOR\PHQW�5HSRUWV�RQ�9HWHUDQV��-XO\�����������8�6�&���������
�������������������������1RWLILFDWLRQ�RI�(PSOR\HH�5LJKWV�8QGHU�WKH�1DWLRQDO�/DERU�5HODWLRQV�$FW��'HF��������(�2��
������L�������������&RPEDWLQJ�7UDIILFNLQJ�LQ�3HUVRQV��0DUFK��������������8�6�&��FKDSWHU����DQG�(�2����������
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��0DUFK����������RI���������������8�6�&��FKDSWHU����DQG�(�2����������
BBBB�����������������(PSOR\PHQW�(OLJLELOLW\�9HULILFDWLRQ��$XJ���������([HFXWLYH�2UGHU����������1RW�DSSOLFDEOH�WR� WKH�DFTXLVLWLRQ�RI�FRPPHUFLDOO\�DYDLODEOH�RII�WKH�VKHOI�LWHPV�RU�FHUWDLQ�RWKHU�W\SHV�RI��
FRPPHUFLDO�LWHPV�DV�SUHVFULEHG�LQ�����������
BBBB������L�������������(VWLPDWH�RI�3HUFHQWDJH�RI�5HFRYHUHG�0DWHULDO�&RQWHQW�IRU�(3$±'HVLJQDWHG�,WHPV��0D\� ����������8�6�&�������F�����$��LL�����1RW�DSSOLFDEOH�WR�WKH�DFTXLVLWLRQ�RI�FRPPHUFLDOO\�DYDLODEOH�RII�WKH�VKHOI�
LWHPV����
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��0D\�������RI��������������8�6�&�������L�����&�����1RW�DSSOLFDEOH�WR�WKH�DFTXLVLWLRQ�RI�
FRPPHUFLDOO\�DYDLODEOH�RII�WKH�VKHOI�LWHPV����
BBBB�������L�������������$FTXLVLWLRQ�RI�(3($7��5HJLVWHUHG�,PDJLQJ�(TXLSPHQW��-XQ��������(�2�V�������DQG�
BBBB���LL��$OWHUQDWH�,��-XQ�������RI������������
BBBB������L�������������$FTXLVLWLRQ�RI�(3($7��5HJLVWHUHG�7HOHYLVLRQV��-XQ��������(�2�V�������DQG���������
BBBB����LL��$OWHUQDWH�,��-XQ�������RI������������
BBBB�����������������(QHUJ\�(IILFLHQF\�LQ�(QHUJ\�&RQVXPLQJ�3URGXFWV��'HF�����������8�6�&������E���
BBBB������L����L�������������$FTXLVLWLRQ�RI�(3($7���5HJLVWHUHG�3HUVRQDO�&RPSXWHU�3URGXFWV��-XQ��������(�2�V�
������DQG���������
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��-XQ�������RI�������������
�������������������(QFRXUDJLQJ�&RQWUDFWRU�3ROLFLHV�WR�%DQ�7H[W�0HVVDJLQJ�:KLOH�'ULYLQJ��$XJ��������(�2��
BBBB����������������%X\�$PHULFDQ��6XSSOLHV��0D\�����������8�6�&��FKDSWHU������
BBBB���� �L������������%X\�$PHULFDQ��)UHH�7UDGH�$JUHHPHQWV��,VUDHOL�7UDGH�$FW��0D\�����������8�6�&��FKDSWHU� �������8�6�&�������QRWH�����8�6�&�������QRWH�����8�6�&�������QRWH�����8�6�&�������QRWH��3XE��/���
����������������������������������������������������������������������������������������������DQG���������
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��0D\�������RI�����������
BBBB��LLL��$OWHUQDWH�,,��0D\�������RI�����������
BBBB��LY��$OWHUQDWH�,,,��0D\�������RI�����������
BBBB����������������7UDGH�$JUHHPHQWV��1RY�����������8�6�&��������HW�VHT������8�6�&�������QRWH���
�����������������5HVWULFWLRQV�RQ�&HUWDLQ�)RUHLJQ�3XUFKDVHV��-XQH��������(�2�¶V��SURFODPDWLRQV��DQG�VWDWXWHV� DGPLQLVWHUHG�E\�WKH�2IILFH�RI�)RUHLJQ�$VVHWV�&RQWURO�RI�WKH�'HSDUWPHQW�RI�WKH�7UHDVXU\����
BBBB ����������������&RQWUDFWRUV�3HUIRUPLQJ�3ULYDWH�6HFXULW\�)XQFWLRQV�2XWVLGH�WKH�8QLWHG�6WDWHV��-XO������� �6HFWLRQ������DV�DPHQGHG��RI�WKH�1DWLRQDO�'HIHQVH�$XWKRUL]DWLRQ�$FW�IRU�)LVFDO�<HDU����������8�6�&�������1RWH���
BBBB����������������1RWLFH�RI�'LVDVWHU�RU�(PHUJHQF\�$UHD�6HW�$VLGH��1RY�����������8�6�&�������
BBBB����������������5HVWULFWLRQV�RQ�6XEFRQWUDFWLQJ�2XWVLGH�'LVDVWHU�RU�(PHUJHQF\�$UHD��1RY�����������8�6�&��
BBBB�����������������7HUPV�IRU�)LQDQFLQJ�RI�3XUFKDVHV�RI�&RPPHUFLDO�,WHPV��)HE�����������8�6�&����������� 8�6�&�������I�����
BBBB�����������������,QVWDOOPHQW�3D\PHQWV�IRU�&RPPHUFLDO�,WHPV��2FW�����������8�6�&�����������8�6�&�������I����
�����������������3D\PHQW�E\�(OHFWURQLF�)XQGV�7UDQVIHU²6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW��-XO\����������� 8�6�&����������
BBBB�����������������3D\PHQW�E\�(OHFWURQLF�)XQGV�7UDQVIHU²2WKHU�WKDQ�6\VWHP�IRU�$ZDUG�0DQDJHPHQW��-XO\� ����������8�6�&����������
BBBB�����������������3D\PHQW�E\�7KLUG�3DUW\��0$<�����������8�6�&���������
BBBB�����������������3ULYDF\�RU�6HFXULW\�6DIHJXDUGV��$XJ����������8�6�&�����D����
BBBB������L��������������3UHIHUHQFH�IRU�3ULYDWHO\�2ZQHG�8�6��)ODJ�&RPPHUFLDO�9HVVHOV��)HE�����������8�6�&��
$SS[�������E��DQG����8�6�&����������
BBBB��LL��$OWHUQDWH�,��$SU�������RI�������������
�F��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK�WKH�)$5�FODXVHV�LQ�WKLV�SDUDJUDSK��F���DSSOLFDEOH�WR�FRPPHUFLDO�VHUYLFHV��WKDW� WKH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�KDV�LQGLFDWHG�DV�EHLQJ�LQFRUSRUDWHG�LQ�WKLV�FRQWUDFW�E\�UHIHUHQFH�WR�LPSOHPHQW�SURYLVLRQV�RI� ODZ�RU�([HFXWLYH�RUGHUV�DSSOLFDEOH�WR�DFTXLVLWLRQV�RI�FRPPHUFLDO�LWHPV���&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�FKHFN�DV�DSSURSULDWH���
��������������������������6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��0$<�����������8�6�&��FKDSWHU������
BBBBB����������������6WDWHPHQW�RI�(TXLYDOHQW�5DWHV�IRU�)HGHUDO�+LUHV��0$<�����������8�6�&������DQG����8�6�&��
FKDSWHU������
BBBBB����������������)DLU�/DERU�6WDQGDUGV�$FW�DQG�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��3ULFH�$GMXVWPHQW��0XOWLSOH�
<HDU�DQG�2SWLRQ�&RQWUDFWV���0$<�����������8�6�&������DQG����8�6�&��FKDSWHU������
���������������������������)DLU�/DERU�6WDQGDUGV�$FW�DQG�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��3ULFH�$GMXVWPHQW��0$<�
����������8�6�&�����DQG����8�6�&��FKDSWHU������
BBBBB����������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU� 0DLQWHQDQFH��&DOLEUDWLRQ��RU�5HSDLU�RI�&HUWDLQ�(TXLSPHQW��5HTXLUHPHQWV��0$<�����������8�6�&��FKDSWHU������
BBBBB����������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU�&HUWDLQ�
6HUYLFHV��5HTXLUHPHQWV��0$<�����������8�6�&��FKDSWHU������
BBBBB����������������1RQGLVSODFHPHQW�RI�4XDOLILHG�:RUNHUV��0$<��������(�2����������
BBBBB���������������3URPRWLQJ�([FHVV�)RRG�'RQDWLRQ�WR�1RQSURILW�2UJDQL]DWLRQV��0$<�����������8�6�&���������
BBBBB����������������$FFHSWLQJ�DQG�'LVSHQVLQJ�RI����&RLQ��6HSW�����������8�6�&�������S�������
BBBBB������������������0LQLPXP�:DJHV�8QGHU�([HFXWLYH�2UGHU��������'(&��������([HFXWLYH�2UGHU���������
�G��&RPSWUROOHU�*HQHUDO�([DPLQDWLRQ�RI�5HFRUG��7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�FRPSO\�ZLWK�WKH�SURYLVLRQV�RI�WKLV�SDUDJUDSK� �G��LI�WKLV�FRQWUDFW�ZDV�DZDUGHG�XVLQJ�RWKHU�WKDQ�VHDOHG�ELG��LV�LQ�H[FHVV�RI�WKH�VLPSOLILHG�DFTXLVLWLRQ�WKUHVKROG��DQG�
GRHV�QRW�FRQWDLQ�WKH�FODXVH�DW�����������$XGLW�DQG�5HFRUGV��1HJRWLDWLRQ���
����7KH�&RPSWUROOHU�*HQHUDO�RI�WKH�8QLWHG�6WDWHV��RU�DQ�DXWKRUL]HG�UHSUHVHQWDWLYH�RI�WKH�&RPSWUROOHU�*HQHUDO��VKDOO�
KDYH�DFFHVV�WR�DQG�ULJKW�WR�H[DPLQH�DQ\�RI�WKH�&RQWUDFWRU
V�GLUHFWO\�SHUWLQHQW�UHFRUGV�LQYROYLQJ�WUDQVDFWLRQV�UHODWHG�
WR�WKLV�FRQWUDFW���
����7KH�&RQWUDFWRU�VKDOO�PDNH�DYDLODEOH�DW�LWV�RIILFHV�DW�DOO�UHDVRQDEOH�WLPHV�WKH�UHFRUGV��PDWHULDOV��DQG�RWKHU� HYLGHQFH�IRU�H[DPLQDWLRQ��DXGLW��RU�UHSURGXFWLRQ��XQWLO���\HDUV�DIWHU�ILQDO�SD\PHQW�XQGHU�WKLV�FRQWUDFW�RU�IRU�DQ\� VKRUWHU�SHULRG�VSHFLILHG�LQ�)$5�6XESDUW������&RQWUDFWRU�5HFRUGV�5HWHQWLRQ��RI�WKH�RWKHU�FODXVHV�RI�WKLV�FRQWUDFW��,I� WKLV�FRQWUDFW�LV�FRPSOHWHO\�RU�SDUWLDOO\�WHUPLQDWHG��WKH�UHFRUGV�UHODWLQJ�WR�WKH�ZRUN�WHUPLQDWHG�VKDOO�EH�PDGH� DYDLODEOH�IRU���\HDUV�DIWHU�DQ\�UHVXOWLQJ�ILQDO�WHUPLQDWLRQ�VHWWOHPHQW��5HFRUGV�UHODWLQJ�WR�DSSHDOV�XQGHU�WKH�GLVSXWHV� FODXVH�RU�WR�OLWLJDWLRQ�RU�WKH�VHWWOHPHQW�RI�FODLPV�DULVLQJ�XQGHU�RU�UHODWLQJ�WR�WKLV�FRQWUDFW�VKDOO�EH�PDGH�DYDLODEOH�
XQWLO�VXFK�DSSHDOV��OLWLJDWLRQ��RU�FODLPV�DUH�ILQDOO\�UHVROYHG���
����$V�XVHG�LQ�WKLV�FODXVH��UHFRUGV�LQFOXGH�ERRNV��GRFXPHQWV��DFFRXQWLQJ�SURFHGXUHV�DQG�SUDFWLFHV��DQG�RWKHU�GDWD�� UHJDUGOHVV�RI�W\SH�DQG�UHJDUGOHVV�RI�IRUP��7KLV�GRHV�QRW�UHTXLUH�WKH�&RQWUDFWRU�WR�FUHDWH�RU�PDLQWDLQ�DQ\�UHFRUG�WKDW� WKH�&RQWUDFWRU�GRHV�QRW�PDLQWDLQ�LQ�WKH�RUGLQDU\�FRXUVH�RI�EXVLQHVV�RU�SXUVXDQW�WR�D�SURYLVLRQ�RI�ODZ���
�H������1RWZLWKVWDQGLQJ�WKH�UHTXLUHPHQWV�RI�WKH�FODXVHV�LQ�SDUDJUDSKV��D����E����F���DQG��G��RI�WKLV�FODXVH��WKH� &RQWUDFWRU�LV�QRW�UHTXLUHG�WR�IORZ�GRZQ�DQ\�)$5�FODXVH��RWKHU�WKDQ�WKRVH�LQ�WKLV�SDUDJUDSK��H����LQ�D�VXEFRQWUDFW�IRU� FRPPHUFLDO�LWHPV��8QOHVV�RWKHUZLVH�LQGLFDWHG�EHORZ��WKH�H[WHQW�RI�WKH�IORZ�GRZQ�VKDOO�EH�DV�UHTXLUHG�E\�WKH�
FODXVH²�
�L�������������&RQWUDFWRU�&RGH�RI�%XVLQHVV�(WKLFV�DQG�&RQGXFW��$35�����������8�6�&���������
�LL������������8WLOL]DWLRQ�RI�6PDOO�%XVLQHVV�&RQFHUQV��2&7�����������8�6�&������G�����DQG�������LQ�DOO�VXEFRQWUDFWV� WKDW�RIIHU�IXUWKHU�VXEFRQWUDFWLQJ�RSSRUWXQLWLHV��,I�WKH�VXEFRQWUDFW��H[FHSW�VXEFRQWUDFWV�WR�VPDOO�EXVLQHVV�FRQFHUQV�� H[FHHGV����������������PLOOLRQ�IRU�FRQVWUXFWLRQ�RI�DQ\�SXEOLF�IDFLOLW\���WKH�VXEFRQWUDFWRU�PXVW�LQFOXGH����������LQ�
ORZHU�WLHU�VXEFRQWUDFWV�WKDW�RIIHU�VXEFRQWUDFWLQJ�RSSRUWXQLWLHV��
�LLL�������������1RQGLVSODFHPHQW�RI�4XDOLILHG�:RUNHUV��0$<��������(�2����������)ORZ�GRZQ�UHTXLUHG�LQ�
DFFRUGDQFH�ZLWK�SDUDJUDSK��O��RI�)$5�FODXVH������������
�LY�������������(TXDO�2SSRUWXQLW\��0$5��������(�2����������
�Y�������������(TXDO�2SSRUWXQLW\�IRU�9HWHUDQV��-8/�����������8�6�&��������
�YL�������������(TXDO�2SSRUWXQLW\�IRU�:RUNHUV�ZLWK�'LVDELOLWLHV��-XO�����������8�6�&��������
�YLL�������������(PSOR\PHQW�5HSRUWV�RQ�9HWHUDQV��-XO�����������8�6�&���������
�YLLL�������������1RWLILFDWLRQ�RI�(PSOR\HH�5LJKWV�8QGHU�WKH�1DWLRQDO�/DERU�5HODWLRQV�$FW��'HF��������(�2����������
)ORZ�GRZQ�UHTXLUHG�LQ�DFFRUGDQFH�ZLWK�SDUDJUDSK��I��RI�)$5�FODXVH������������
�L[�������������6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV��0D\������������8�6�&��FKDSWHU������
�[����$�������������&RPEDWLQJ�7UDIILFNLQJ�LQ�3HUVRQV��0DUFK��������������8�6�&��FKDSWHU����DQG�(�2����������
BBBBB��%��$OWHUQDWH�,��0DUFK����������RI���������������8�6�&��FKDSWHU����DQG�(�2����������
�[L�������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU�0DLQWHQDQFH�� &DOLEUDWLRQ��RU�5HSDLU�RI�&HUWDLQ�(TXLSPHQW��5HTXLUHPHQWV��0D\�����������8�6�&��FKDSWHU������
�[LL�������������([HPSWLRQ�IURP�$SSOLFDWLRQ�RI�WKH�6HUYLFH�&RQWUDFW�/DERU�6WDQGDUGV�WR�&RQWUDFWV�IRU�&HUWDLQ�
6HUYLFHV��5HTXLUHPHQWV��0D\�����������8�6�&��FKDSWHU�����
�[LLL�������������(PSOR\PHQW�(OLJLELOLW\�9HULILFDWLRQ��$XJ��������
�[LY�������������&RQWUDFWRUV�3HUIRUPLQJ�3ULYDWH�6HFXULW\�)XQFWLRQV�2XWVLGH�WKH�8QLWHG�6WDWHV��-XO��������6HFWLRQ� �����DV�DPHQGHG��RI�WKH�1DWLRQDO�'HIHQVH�$XWKRUL]DWLRQ�$FW�IRU�)LVFDO�<HDU����������8�6�&�������1RWH���
�[Y������������3URPRWLQJ�([FHVV�)RRG�'RQDWLRQ�WR�1RQSURILW�2UJDQL]DWLRQV���0D\�����������8�6�&���������)ORZ�
GRZQ�UHTXLUHG�LQ�DFFRUGDQFH�ZLWK�SDUDJUDSK��H��RI�)$5�FODXVH�����������
�[YL�������������3UHIHUHQFH�IRU�3ULYDWHO\�2ZQHG�8�6��)ODJ�&RPPHUFLDO�9HVVHOV��)HE�����������8�6�&��$SS[� �����E��DQG����8�6�&���������)ORZ�GRZQ�UHTXLUHG�LQ�DFFRUGDQFH�ZLWK�SDUDJUDSK��G��RI�)$5�FODXVH������������
�[YLL�������������0LQLPXP�:DJHV�8QGHU�([HFXWLYH�2UGHU��������'(&��������([HFXWLYH�2UGHU���������
����:KLOH�QRW�UHTXLUHG��WKH�FRQWUDFWRU�0D\�LQFOXGH�LQ�LWV�VXEFRQWUDFWV�IRU�FRPPHUFLDO�LWHPV�D�PLQLPDO�QXPEHU�RI�
DGGLWLRQDO�FODXVHV�QHFHVVDU\�WR�VDWLVI\�LWV�FRQWUDFWXDO�REOLJDWLRQV��
�(QG�RI�FODXVH��
���������&/$86(6�,1&25325$7('�%<�5()(5(1&(��)(%�������
7KLV�FRQWUDFW�LQFRUSRUDWHV�RQH�RU�PRUH�FODXVHV�E\�UHIHUHQFH��ZLWK�WKH�VDPH�IRUFH�DQG�HIIHFW�DV�LI�WKH\�ZHUH�JLYHQ�LQ� IXOO�WH[W��8SRQ�UHTXHVW��WKH�&RQWUDFWLQJ�2IILFHU�ZLOO�PDNH�WKHLU�IXOO�WH[W�DYDLODEOH��$OVR��WKH�IXOO�WH[W�RI�D�FODXVH�PD\�
EH�DFFHVVHG�HOHFWURQLFDOO\�DW�WKLV�WKHVH�DGGUHVV�HV���
KWWS���ZZZ�DUQHW�JRY�IDU
KWWS���DFT�RVG�PLO�GSDS
6HFWLRQ�.���5HSUHVHQWDWLRQV��&HUWLILFDWLRQV�DQG�2WKHU�6WDWHPHQWV�RI�2IIHURUV��
&/$86(6�,1&25325$7('�%<�)8//�7(;7�
��������������5(35(6(17$7,21�%<�&25325$7,216�5(*$5',1*�$1�813$,'�'(/,148(17�7$;� /,$%,/,7<�25�$�)(/21<�&219,&7,21�81'(5�$1<�)('(5$/�/$:²),6&$/�<($5������ $335235,$7,216��'(9,$7,21������22�������'(&�������
�D���,Q�DFFRUGDQFH�ZLWK�VHFWLRQV�����DQG�����RI�'LYLVLRQ�(��7LWOH�9,,��RI�WKH�&RQVROLGDWHG�DQG�)XUWKHU��&RQWLQXLQJ� $SSURSULDWLRQV�$FW��������3XE��/������������QRQH�RI�WKH�IXQGV�PDGH�DYDLODEOH�E\�WKLV�RU�DQ\�RWKHU�$FW�PD\�EH�XVHG�
WR�HQWHU�LQWR�D�FRQWUDFW�ZLWK�DQ\�FRUSRUDWLRQ�WKDW²�
�����+DV�DQ\�XQSDLG�)HGHUDO�WD[�OLDELOLW\�WKDW�KDV�EHHQ�DVVHVVHG��IRU�ZKLFK�DOO�MXGLFLDO�DQG�DGPLQLVWUDWLYH�UHPHGLHV� KDYH�EHHQ�H[KDXVWHG�RU�KDYH�ODSVHG��DQG�WKDW�LV�QRW�EHLQJ�SDLG�LQ�D�WLPHO\�PDQQHU�SXUVXDQW�WR�DQ�DJUHHPHQW�ZLWK�WKH� DXWKRULW\�UHVSRQVLEOH�IRU�FROOHFWLQJ�WKH�WD[�OLDELOLW\��ZKHUH�WKH�DZDUGLQJ�DJHQF\�LV�DZDUH�RI�WKH�XQSDLG�WD[�OLDELOLW\�� XQOHVV�WKH�DJHQF\�KDV�FRQVLGHUHG�VXVSHQVLRQ�RU�GHEDUPHQW�RI�WKH�FRUSRUDWLRQ�DQG�PDGH�D�GHWHUPLQDWLRQ�WKDW�WKLV�
IXUWKHU�DFWLRQ�LV�QRW�QHFHVVDU\�WR�SURWHFW�WKH�LQWHUHVWV�RI�WKH�*RYHUQPHQW��RU��
�����:DV�FRQYLFWHG�RI�D�IHORQ\�FULPLQDO�YLRODWLRQ�XQGHU�DQ\�)HGHUDO�ODZ�ZLWKLQ�WKH�SUHFHGLQJ����PRQWKV��ZKHUH�WKH� DZDUGLQJ�DJHQF\�LV�DZDUH�RI�WKH�FRQYLFWLRQ��XQOHVV�WKH�DJHQF\�KDV�FRQVLGHUHG�VXVSHQVLRQ�RU�GHEDUPHQW�RI�WKH�FRUSRUDWLRQ� DQG�PDGH�D�GHWHUPLQDWLRQ�WKDW�WKLV�DFWLRQ�LV�QRW�QHFHVVDU\�WR�SURWHFW�WKH�LQWHUHVWV�RI�WKH�*RYHUQPHQW��
�E���7KH�2IIHURU�UHSUHVHQWV�WKDW²�
�����,W�LV�>� � � � � �@�LV�QRW�>� � � � � �@�D�FRUSRUDWLRQ�WKDW�KDV�DQ\�XQSDLG�)HGHUDO�WD[�OLDELOLW\�WKDW�KDV�EHHQ�DVVHVVHG��IRU�ZKLFK�DOO� MXGLFLDO�DQG�DGPLQLVWUDWLYH�UHPHGLHV�KDYH�EHHQ�H[KDXVWHG�RU�KDYH�ODSVHG��DQG�WKDW�LV�QRW�EHLQJ�SDLG�LQ�D�WLPHO\�PDQQHU� SXUVXDQW�WR�DQ�DJUHHPHQW�ZLWK�WKH�DXWKRULW\�UHVSRQVLEOH�IRU�FROOHFWLQJ�WKH�WD[�OLDELOLW\��
�����,W�LV�>� � � � � �@�LV�QRW�>� � � � � @�D�FRUSRUDWLRQ�WKDW�ZDV�FRQYLFWHG�RI�D�IHORQ\�FULPLQDO�YLRODWLRQ�XQGHU�D�)HGHUDO�ODZ�ZLWKLQ�
WKH�SUHFHGLQJ����PRQWKV���
� � � � � � � �(QG�RI�SURYLVLRQ��
������������ 5(35(6(17$7,21�%<�&25325$7,216�5(*$5',1*�$1�813$,'�'(/,148(17�7$;� /,$%,/,7<�25�$�)(/21<�&219,&7,21�81'(5�$1<�)('(5$/�/$:²),6&$/�<($5������ $335235,$7,216��'(9,$7,21������22�������)(%�������
�D���,Q�DFFRUGDQFH�ZLWK�VHFWLRQV������DQG������RI�WKH�'HSDUWPHQW�RI�'HIHQVH�$SSURSULDWLRQV�$FW��������DQG� VHFWLRQV�����DQG�����RI�WKH�0LOLWDU\�&RQVWUXFWLRQ�DQG�9HWHUDQV�$IIDLUV�DQG�5HODWHG�$JHQFLHV�$SSURSULDWLRQV�$FW�� ������3XEOLF�/DZ���������'LYLVLRQV�&�DQG�-���QRQH�RI�WKH�IXQGV�PDGH�DYDLODEOH�E\�WKRVH�GLYLVLRQV��LQFOXGLQJ� 0LOLWDU\�&RQVWUXFWLRQ�IXQGV��PD\�EH�XVHG�WR�HQWHU�LQWR�D�FRQWUDFW�ZLWK�DQ\�FRUSRUDWLRQ�WKDW²� �����+DV�DQ\�XQSDLG�)HGHUDO�WD[�OLDELOLW\�WKDW�KDV�EHHQ�DVVHVVHG��IRU�ZKLFK�DOO�MXGLFLDO�DQG�DGPLQLVWUDWLYH�UHPHGLHV�KDYH�EHHQ� H[KDXVWHG�RU�KDYH�ODSVHG��DQG�WKDW�LV�QRW�EHLQJ�SDLG�LQ�D�WLPHO\�PDQQHU�SXUVXDQW�WR�DQ�DJUHHPHQW�ZLWK�WKH�DXWKRULW\� UHVSRQVLEOH�IRU�FROOHFWLQJ�WKH�WD[�OLDELOLW\��ZKHUH�WKH�DZDUGLQJ�DJHQF\�LV�DZDUH�RI�WKH�XQSDLG�WD[�OLDELOLW\��XQOHVV�WKH�DJHQF\� KDV�FRQVLGHUHG�VXVSHQVLRQ�RU�GHEDUPHQW�RI�WKH�FRUSRUDWLRQ�DQG�PDGH�D�GHWHUPLQDWLRQ�WKDW�WKLV�IXUWKHU�DFWLRQ�LV�QRW�QHFHVVDU\�
WR�SURWHFW�WKH�LQWHUHVWV�RI�WKH�*RYHUQPHQW��RU�
�����:DV�FRQYLFWHG�RI�D�IHORQ\�FULPLQDO�YLRODWLRQ�XQGHU�DQ\�)HGHUDO�ODZ�ZLWKLQ�WKH�SUHFHGLQJ����PRQWKV��ZKHUH�WKH� DZDUGLQJ�DJHQF\�LV�DZDUH�RI�WKH�FRQYLFWLRQ��XQOHVV�WKH�DJHQF\�KDV�FRQVLGHUHG�VXVSHQVLRQ�RU�GHEDUPHQW�RI�WKH�FRUSRUDWLRQ� DQG�PDGH�D�GHWHUPLQDWLRQ�WKDW�WKLV�DFWLRQ�LV�QRW�QHFHVVDU\�WR�SURWHFW�WKH�LQWHUHVWV�RI�WKH�*RYHUQPHQW��
�E���7KH�2IIHURU�UHSUHVHQWV�WKDW²�
�����,W�LV�>�@�LV�QRW�>�@�D�FRUSRUDWLRQ�WKDW�KDV�DQ\�XQSDLG�)HGHUDO�WD[�OLDELOLW\�WKDW�KDV�EHHQ�DVVHVVHG��IRU�ZKLFK�DOO�MXGLFLDO�DQG� DGPLQLVWUDWLYH�UHPHGLHV�KDYH�EHHQ�H[KDXVWHG�RU�KDYH�ODSVHG��DQG�WKDW�LV�QRW�EHLQJ�SDLG�LQ�D�WLPHO\�PDQQHU�SXUVXDQW�WR�DQ�
DJUHHPHQW�ZLWK�WKH�DXWKRULW\�UHVSRQVLEOH�IRU�FR…
This is the start of the file's text. The full file is on GovTribe.
File details come from the government source that posted it.